【正文】 投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．貨幣市場(chǎng) B．債券 C．期貨 D．股票2基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則2下列關(guān)于基金營(yíng)銷(xiāo)中目標(biāo)市場(chǎng)分析的說(shuō)法，正確的有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績(jī) D．操作風(fēng)格根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起____個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．有符合規(guī)定的組織名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍B．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)的法人 C．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣D．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門(mén) C．基金托管人D．基金份額持有人基金會(huì)計(jì)核算是指__的過(guò)程。A．5 B．10 C．15 D．20契約型證券投資基金的投資者享有__。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購(gòu)的情形1證券的基本功能不包括____ A：籌資投資功能 B：定價(jià)功能C：資本配置功能 D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能1對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)反應(yīng)弱的客戶(hù)更加重視__。A．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類(lèi)為持有至到期投資1根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為增長(zhǎng)型基金、__和平衡型基金。A．本期利潤(rùn)B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末基金資產(chǎn)凈值 D．期末基金份額凈值1基金監(jiān)管部對(duì)基金銷(xiāo)售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送和信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____ A：兩者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：沒(méi)有直接的關(guān)系1依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營(yíng)業(yè)稅D：個(gè)人所得稅關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A．封閉期的收益公告 B．開(kāi)放日的收益公告 C．節(jié)假日的收益公告 D．偏離度公告2按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱(chēng)為_(kāi)_。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式2下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則2下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是__。A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 D．基金托管人是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心2在使用各類(lèi)基金評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí)，投資者應(yīng)盡量做到__。A：基金募集與銷(xiāo)售 B：投資管理 C：基金運(yùn)營(yíng)D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢(xún)服務(wù)證券投資基金在我國(guó)香港被稱(chēng)為_(kāi)_。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)3普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括兩個(gè)方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，二是__。A．營(yíng)銷(xiāo)權(quán) B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D．基本權(quán)利和義務(wù) 320世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。A．% B．% C．% D．%3下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則 D．誠(chéng)實(shí)守信原則3我國(guó)《證券投資基金法》于__開(kāi)始實(shí)施。A．有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù) B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C．銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品根據(jù)投資對(duì)象的不同，我國(guó)的基金類(lèi)別劃分為_(kāi)_。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查4交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于____ A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B：中國(guó)證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4____不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：進(jìn)行證券投資分析 B：組建證券投資組合 C：投資組合的修正 D：投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估4封閉式基金要上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B．確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 C．風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D．監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)4基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+35下列關(guān)于基金分類(lèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)D．發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)5__是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)。A．期限性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．永久性 51868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．基金管理人 B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C．中國(guó)登記結(jié)算公司 D．基金托管人5下列關(guān)于營(yíng)銷(xiāo)組合四大要素的說(shuō)法，不正確的是__。A．3 C．6A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)第三篇：寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C．中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資D．中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值開(kāi)放式基金申購(gòu)份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是（）。 B．基金資產(chǎn)凈值 D．基金份額凈值根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長(zhǎng)由__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨(dú)立性原則 D．審慎性原則以下四種金融產(chǎn)品中，__的流動(dòng)性較好。A．投資管理決策權(quán) B．資產(chǎn)配置管理權(quán) C．基金資產(chǎn)保管權(quán) D．基金收益所有權(quán)基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信D．電話(huà)服務(wù)中心1信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A．股票倉(cāng)位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長(zhǎng)短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A．基金份額持有人與銷(xiāo)售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊(cè)登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1導(dǎo)致基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險(xiǎn)的原因主要有__。A．以長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具為主 B．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 C．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以固定收益工具為主1在基金份額的募集過(guò)程中，____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款2目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．管理人報(bào)酬 B．利息支出 C．申購(gòu)費(fèi)用 D．交易費(fèi)用2以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是____ A：申請(qǐng)報(bào)告 B：基金合同草案 C：上市公告書(shū) D：招募說(shuō)明書(shū)草案2下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。下列選項(xiàng)中，屬于該類(lèi)問(wèn)卷主要內(nèi)容的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每____計(jì)算并披露一次。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展階段，下列說(shuō)法正確的有__。A．5 B．10 C．15 D．20股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示 B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資D．招募說(shuō)明書(shū)摘要開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金在基金資產(chǎn)估值時(shí)，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券1以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資____ A：股票基金 B：混合基金C：貨幣市場(chǎng)基金 D：主動(dòng)型基金1關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢(shì)B．對(duì)頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C．對(duì)于新成立的基金，本身尚無(wú)業(yè)績(jī)可考，評(píng)價(jià)其基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理1按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A． B． C． D．171某貨幣市場(chǎng)基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，則下列說(shuō)法正確的是__。A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所 C．證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng) D．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提1在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D：到期收益率2下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，正確的有__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益B．參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)C．按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額2國(guó)家股的資金主要來(lái)源于__。A．股票名稱(chēng)