【正文】 無分。)公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比 B．基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項法是由__于1966年提出的。A．5% B．10% C．20% D．30%基金銷售機構(gòu)應當向監(jiān)管機構(gòu)提供下列__信息。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D．轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本1下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1特殊類型基金包括__。A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當為__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．保護基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，因此其注冊登記業(yè)務同上市公司的股票一樣，由____辦理。A．風險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3金融衍生工具的基本特征包括__。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報告相比，基金報告需要__。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金 32007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的____規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標是保證并提高客戶對銷售機構(gòu)產(chǎn)品和服務的滿意度，維護銷售機構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構(gòu) C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險50、一般開放式基金的基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧︿N售服務不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：市場營銷分析 B：市場營銷計劃 C：市場營銷實施 D：市場營銷控制對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．安全性 B．實用性 C．系統(tǒng)化 D．簡單化基金的分析和評價應遵循的原則包括__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)__是基金利潤的最主要來源。A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購證券投資基金的主要投資風險不包括____ A：市場風險 B：管理風險 C：匯率風險D：巨額贖回風險基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．銷售機構(gòu)提供的服務不夠齊全 B．客戶沒有得到預期的服務C．客戶對基金銷售機構(gòu)的服務預期過高 D．銷售機構(gòu)對基金業(yè)務規(guī)則解釋不夠詳盡1下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．債券型基金 12004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．50% B．30% C．80% D．25%1公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的____列入公司法定積金。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．基金公司 D．保險公司基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則2根據(jù)《公司法》，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴 B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應當留痕并存檔，投訴電話應當錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位2下列選項中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡通訊、安全保障等。A．債券型基金 B．貨幣市場基金 C．股票型基金 D．混合型基金2我國基金監(jiān)管的目標包括__。A．平均收益率 B．累計收益率C．風險調(diào)整后收益 D．持倉比例以下屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．金融衍生工具的價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應的一個概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性3某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份。此時投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回3基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。2% C：%。%3根據(jù)投資對象的不同，我國的基金類別劃分為__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書目前，我國開放式基金的注冊登記體系的模式包括__。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性4確定資產(chǎn)類別收益預期的主要方法有____ A：風險收益法 B：情景綜合分析法 C：預期收益最大化法 D：成本收益法4下列屬于社會公益基金的有__。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型4開放式基金份額的認購收費模式包括__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C．認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請4股票基金和債券基金的申購