【正文】 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛4下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有__。A．國(guó)家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股5通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示5基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式5發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易5股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化__。A．90 B．180 C．365 D．39760、下列各項(xiàng)中，不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．股份回購(gòu)B．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是__。A．15 B．30 C．60 D．90下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價(jià)收入目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類目前，對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有__。A．可以在2日提出撤銷 C．在基金登記前可隨時(shí)撤銷A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．銀行D．獨(dú)立投資顧問1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A：1 B：2 C：3 D：41我國(guó)封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算1關(guān)于ETF份額申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法不正確的是__。A．管理人報(bào)酬 B．托管費(fèi) C．申購(gòu)費(fèi)用 D．交易費(fèi)用1開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備__條件的，方可成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；32金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無(wú)法確定2__是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A．虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化2下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B：%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C：我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．時(shí)間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價(jià)格優(yōu)先原則 D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則采用____策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受__等行為的損害。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營(yíng)銷的行為是指__。A．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金，使我國(guó)的基金運(yùn)作水平實(shí)現(xiàn)歷史性跨越B．基金公司業(yè)務(wù)開始止陽(yáng)多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C．基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者D．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指__。A：基金賬務(wù)的復(fù)核 B：基金頭寸的復(fù)核 C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核1中國(guó)證監(jiān)會(huì)__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請(qǐng)D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告1國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．投資時(shí)間 B．投資金額C．購(gòu)買基金方式 D．投資期限1股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的1QDⅡ基金的申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括__。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者股票型基金的分析一般從__入手。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)信息D．基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息2對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的有__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部2基金客戶尋找過(guò)程中，根據(jù)客戶與營(yíng)銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．流動(dòng)性投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》 C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》 D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》客戶流失的__指客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。A：1 B：2 C：3 D：4按____分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．5 B．10 C．15 D．20國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．日 B．周 C．月 D．季1根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書面確認(rèn)1封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。A．1 B． C． D．1下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能1下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)1封閉式基金的交易原則是__。A．5000萬(wàn) B．1億 C．2億 D．5億2資本證券__。A．收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 B．流動(dòng)性 C．參與性 D．永久性2著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對(duì)衡量2目前，我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)__天。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)2基金銷售人員應(yīng)根據(jù)__推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過(guò)的榮譽(yù)和處罰等情況2基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基金投資運(yùn)作不包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 B．市場(chǎng)營(yíng)銷分析 C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制3根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入 32008年4月8日，某基金管理人收到驗(yàn)資報(bào)告，則該基金管理人應(yīng)于__之前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險(xiǎn)策略3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接4如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組令的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異____ A：越大 B：不變 C：越小D：不能判斷4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進(jìn)行的分類。A．T+1 C．T+3A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金C：貨幣市場(chǎng)基金 D：保本基金4下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是__。A．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況