【正文】 交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：20001國外基金直銷渠道的特點不包括__。A．債券型基金 B．股票型基金 C．貨幣市場基金 D．保本型基金1防范基金銷售機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)做到__。A．個人 B．保險公司 C．證券公司 D．非金融機構(gòu)1下列不屬于基金投資收益的是__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．繼承 B．捐贈C．司法強制執(zhí)行 D．贖回1無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》2封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：日 B：3日 C：周 D：10日2根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2契約型基金投資者享有基金的__。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化2對于基金交易費，下列說法正確的有__。A．利息收入 B．紅利收入 C．預(yù)期報酬率 D．差價收入2上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．每日計提 B．每周計提 C．按周支付 D．按月支付二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3目前，__構(gòu)成了我國基金銷售的主要渠道。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差3一般有一個固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．求償權(quán) B．收入請求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)3證券市場是__。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金3對于基金投資者來說，申購者希望以____實際價值的價格進(jìn)行申購。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于3基金合同終止時，對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A：基金保管機構(gòu) B：基金保險機構(gòu) C：基金代理機構(gòu) D：基金管理機構(gòu)以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用4按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法4關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A．價值 B．價格 C．估值D．有價證券4以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金4QDⅡ為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%4根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織D．基金銷售機構(gòu)等市場服務(wù)機構(gòu)4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。A：基金銷售機構(gòu) B：注冊登記機構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進(jìn)出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費5確定基金管理公司的目標(biāo)市場與客戶時，應(yīng)分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第三篇：2017年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題2017年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．國債B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．品牌廣告 B．形象廣告C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用不包括__。A．2 B．3 C．5 D．7下列各項中，不屬于基金營銷核心內(nèi)容的是__。A．屬于有價證券 B．是虛擬資本C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券1下列基金公司，投資者應(yīng)重點關(guān)注的有__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認(rèn)購費用打折D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)1基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．提供差異化服務(wù)，不斷擴大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模B．設(shè)計靈活合理的費率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細(xì)分市場的需求，以提高費率手段的競爭力C．為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供持續(xù)服務(wù)D．通過各種有效媒體在目標(biāo)市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品1下列關(guān)于藍(lán)光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式1證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入D．公允價值變動收益基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險2____可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價2主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，52中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有____，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨立性 D．基金資產(chǎn)的分散性2__負(fù)責(zé)辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起3利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括____ A：借貸資金市場利率水平B：籌資者的資信 C：債券期限長短 D：資金使用方向3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)3下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則3關(guān)于機構(gòu)投資基金的稅收，正確的說法是__。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金C：貨幣市場基金 D：保本基金證券市場是指__。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收4基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的依據(jù)不包括__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費率銷售基金 C．在基金募集期間對認(rèn)購費打折 D．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送4證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：投資目標(biāo)4中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海