【正文】 分為__。A：改善投資者面臨的環(huán)境B：降低投資風險C：提高投資收益D：消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險4個別證券特有的風險是____ A：操作風險B：系統(tǒng)性風險C：非系統(tǒng)性風險D：管理運作風險4國家股、法人股等是按__來劃分的。A．債券的票面價值B．債券的到期期限C．債券的票面利率D．債券發(fā)行者名稱50、基金經(jīng)理管理基金未滿____的，公司不得變更基金經(jīng)理。A：3個月B：半年C：9個月D：1年5負責基金__業(yè)務的機構是指基金注冊登記機構。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng)．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分5下列哪項不是基金合同需明確的內容__ A．基金收益分配原則B．募集基金的目的C．基金交易價格D．基金運作方式5公開披露的基金信息，不可以包括__。A．債券票面B．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱D．債券承銷機構名稱5基金銷售機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．期權的買方必須承擔買進或賣出的義務B．期權的買方可以選擇行使所擁有的權利C．期權的賣方在收取期權費后，就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務D．期權的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務5基金銷售客戶服務的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．股票型基金B(yǎng)．貨幣市場基金C．債券型基金D．混合型基金60、一國的__是一國居民與外國居民在一定時期經(jīng)濟交往的貨幣價值記錄。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調節(jié)能力 D．融資能力根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤的方法計人基金損益。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預期基金未來投資業(yè)績基金銷售的__要求從投資人的需要和實際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．二次項法 B．信息比率法 C．成功概率法D．現(xiàn)金比例變化法下列關于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤1下列屬于基金銷售機構提供服務具有的特點的有__。A．注冊登記機構 B．基金管理公司 C．托管銀行D．基金銷售機構1根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規(guī)范。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1基金銷售機構的監(jiān)察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監(jiān)會或其派出機構報告__ A．基金銷售機構違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機構同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為1財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率1下列關于貨幣市場和貨幣市場工具的說法，正確的有__。其報送內容包括__。A．基金銷售機構應加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)則，建立科學的銷售決策機制 C．通過制度建設，防止商業(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人2基金募集失敗，基金管理人應承擔__的責任。A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億2下列關于基金分析和評價目的的說法，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性2債券型基金與股票型基金相比，其波動性__。A．向客戶推薦與其風險承受能力相適應的基金產(chǎn)品 B．沒必要及時向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風險 C．了解客戶的風險屬性和投資偏好D．理財經(jīng)理需要對投資、保險、稅收等相關知識有較為深入的了解2在公告的____日前，基金管理人應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。A．誠信狀況 B．經(jīng)營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況以下關于資本證券的敘述錯誤的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則3通常，股票分割會導致股價__。A．資本證券 B．資產(chǎn)證券 C．商品證券 D．貨幣證券3我國基金管理費按__支付。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金3基金業(yè)務申請類型分為賬戶類業(yè)務和交易類業(yè)務。A．交易密碼修改 B．設置分紅方式 C．基金轉托管 D．交易賬戶開戶3依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．發(fā)行人的首席執(zhí)行官 B．持有公司1%股份的股東 C．保薦人D．從股民論壇看到內幕信息的人4基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性4基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值4投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當期高收入為基本目標的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金4根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎包括__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密4股票具有的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5下列有關股票風險性的表述，正確的有__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》5在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應不低于__。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟的發(fā)展D．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展5保險投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標的理財產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標的產(chǎn)品。A．認購時間與股權登記日的關系 B．認購時間 C．股權登記日D．持有股票時間的長短5下列屬于社會公益基金的有__。A．1 B．3 C．6 D．125債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A．50% B．60% C．80% D．90%第三篇：內蒙古基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題內蒙古基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)__為開放式基金持有人在原銷售機構辦理轉出手續(xù)后，還需到轉入機構辦理轉入手續(xù)。A．5 B．10 C．15 D．20關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付投資者投資10000元申購某開放式基金，%，則最后申購到的份額約為__份。A．基金的募集與銷售 B．特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 C．投資咨詢服務業(yè)務 D．基金的投資管理關于基金份額持有人權利，下列描述正確的是__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級金融衍生工具按其自身交易的方法和特點，可以分為__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．誠信狀況 B．經(jīng)營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況1偏進取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．折(溢)價率 B．收益率 C．波動率D．份額凈值增長率1根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．貝塔系數(shù) B．信用等級C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差2投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送2基金管理公司的主要股東應具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個以上完整的會計。A．2 B．5 C．7 D．102按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．證券市場基礎知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎知識2下列關于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式3在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3下列關于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法3商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當經(jīng)__核準。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費3關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方