【文章內(nèi)容簡介】 望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界5投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．805股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。A：基金銷售機構(gòu) B：注冊登記機構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行5《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。A．基金的收益和風險 B．基金管理人的預(yù)測能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力5根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A：《證券投資基金法》 B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5試點發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴格的審批制 C．明確基金托管人在基金運作中的作用 D．建立較為嚴格的信息披露制度5基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費5確定基金管理公司的目標市場與客戶時，應(yīng)分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A．投資規(guī)模 B．風險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求60、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性第三篇：2017年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題2017年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：互換合約介紹考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括__。A．國債B．企業(yè)短期票據(jù) C．中央銀行票據(jù) D．政策性金融證券下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．風格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長的(通常不低于3年)基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．股份回購B．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本與基金相關(guān)的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息基金資產(chǎn)承擔的費用不包括__。A．基金托管費 B．基金管理費C．基金信息披露費 D．基金發(fā)行費基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時報告書。A．2 B．3 C．5 D．7下列各項中，不屬于基金營銷核心內(nèi)容的是__。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．包銷以下關(guān)于債券的說法正確的有__。A．屬于有價證券 B．是虛擬資本C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券1下列基金公司，投資者應(yīng)重點關(guān)注的有__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司1基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負債 C：高收益資產(chǎn)D：扣除負債后的資產(chǎn)1基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準1基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則1基金營銷渠道的主要任務(wù)是__。A．提供差異化服務(wù)，不斷擴大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模B．設(shè)計靈活合理的費率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細分市場的需求，以提高費率手段的競爭力C．為投資者提供便捷購買基金產(chǎn)品的平臺，為投資人提供持續(xù)服務(wù)D．通過各種有效媒體在目標市場上宣傳基金產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品1下列關(guān)于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。A．公司注冊資本為5億B．公司成立1年以來，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽良好 D．公司經(jīng)營業(yè)績較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好1首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式1證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．1000 B．1200 C．2000 D．30001__是基金利潤的最主要來源。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入D．公允價值變動收益基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級2我國基金銷售監(jiān)管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險2____可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發(fā)生。A：實質(zhì)性審查制度 B：強制性信息披露 C：證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管 D：基金公司自律2存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日收盤價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日平均價2主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型2截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，52中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有____，具體承擔基金監(jiān)管職責。A：發(fā)行監(jiān)管部 B：市場監(jiān)管部 C：法律部D：基金監(jiān)管部2基金托管人一般都由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行、保險公司或信托投資公司等金融機構(gòu)擔任，這是基于對__的考慮。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨立性 D．基金資產(chǎn)的分散性2__負責辦理個人投資者基金賬戶的開戶手續(xù)。A．證券登記機構(gòu) B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會2銀行理財產(chǎn)品相比于基金__。A．可作為自身負債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動性較差D．信息披露程度較低證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起3利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括____ A：借貸資金市場利率水平B：籌資者的資信 C：債券期限長短 D：資金使用方向3基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容3證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作3普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)3下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有__。A．期權(quán)的買方必須承擔買進或賣出的義務(wù) B．期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利C．期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后，就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù) D．期權(quán)的賣方可以有無期限、無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)3基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則包括__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則3關(guān)于機構(gòu)投資基金的稅收，正確的說