【文章內(nèi)容簡介】 咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu) ，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查 。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部第三篇：2016年上半年浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題2016年上半年浙江省基金從業(yè)資格：期貨合約的要素考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．基金公司財務(wù)報告 B．基金財務(wù)會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構(gòu) D．證券公司。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% 。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．高風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．低風(fēng)險等級 D．無風(fēng)險等級。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因 ，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 ，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80 。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式28.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用，由此引發(fā)的風(fēng)險是__。A．投資管理風(fēng)險 B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．公司治理風(fēng)險，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當向乙公司承擔違約責任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃（）除以基金當前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? 000份基金份額的申請。，%，則該基金應(yīng)當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，我國基金管理的主管機關(guān)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，正確的有__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 ，下列描述錯誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) ，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 ，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售第四篇：2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨合約考試題2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格：期貨合約考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線4