【正文】 A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險。A．抽樣復制 B．現(xiàn)金留存 C．完全復制 D．基金費用。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔 B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者，正確的有__。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，下列描述錯誤的是__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，信息披露程度最高的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．產(chǎn)品組合設(shè)計 B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員第五篇：貴州2015年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題貴州2015年基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能2期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證1期貨市場風險管理的必要性主要包括__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結(jié)算表可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．10 B．15 C．30 D．602與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。A．200 B．50 C．160 D．2401丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應當相應調(diào)減凈資本期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。每題的備選項中，只有一個最符合題意）中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，不正確的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，正確的有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，信息披露程度最高的是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險，決定著股票的__。A．32 B．40 C．50 D．80 。A．10 B．15 C．20 D．25 ，由證券公司向基金收取的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，錯誤的是__。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，錯誤的是__。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，基金信息披露不包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查 。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu) ，其中，注冊制實行__。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人，我國基金管理的主管機關(guān)是__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值，由證券公司向基金收取的是__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)，%，則最后申購到的份額約為__份。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》，正確的有__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。其報送內(nèi)容不包括__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字，正確的是__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 B．喪失民事行為能力C．涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查 D．擬因私出境15天5，不考慮其他因素，在進行分配后基金的份額凈值__。A．偏好購買新基金產(chǎn)品的 B．希望享受手續(xù)費優(yōu)惠的C．注重基金業(yè)績表現(xiàn)，有一定分析判斷能力的 D．短期市場趨勢不明朗時有投資需求的5以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。以下不屬于對基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項是____ A：基金份額持有人大會決議 B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更 D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達20%以上5前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。A：2 B：3 C：4 D：64證券發(fā)行人可以分為__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標4我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回3下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A．3A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風險控制能力3在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。A：當日 B：次日 C：第三日 D：第五日因委托人死亡、喪失民