【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶1下列各項中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報告D．基金份額發(fā)售公告1基金會計核算是指__的過程。A．收集、整理、加工有關基金投資運作的會計信息 B．準確記錄基金資產(chǎn)變化情況 C．提供財務數(shù)據(jù) D．提供會計報表1基金銷售業(yè)務信息管理平臺中的前臺業(yè)務系統(tǒng)可分為__兩種類型。A．自助式，輔助式 B．網(wǎng)上交易，柜臺交易 C．人工方式，電腦自動方式 D．銀行柜臺，券商柜臺1目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A．保險公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司1%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A． B． C． D．1基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級1根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。A．15 B．30 C．40 D．60債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．偏好高風險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益2下列不屬于影響金融期貨價格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動2證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負責辦理?！?A：證券登記結算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構2證券交易所的主要職責有__。A．提供交易場所與設施 B．制定交易規(guī)則C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正2基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果2證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格B．具有國家承認的碩士研究生以上學歷C．具有3年以上金融相關領域的工作經(jīng)歷和與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2貨幣市場基金包含著一些潛在的風險，主要是__風險。A．收益性 B．流動性 C．波動性 D．系統(tǒng)性2封閉式基金的交易原則是__。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權關系申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務制度，清算、交割系統(tǒng)應當符合__。A．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C．與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業(yè)務機構的系統(tǒng)安全對接D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3目前，我國封閉式基金的交易時間是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:003債券的久期綜合考慮了__對債券價格的影響，是一個較好的利率風險衡量指標。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率3《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認購費的費率不得超過認購金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%3證券的__通過證券的轉讓實現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性3根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標3下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司C．證券咨詢機構D．基金管理公司直銷中心3下列屬于基金運作費的有__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費3基金管理人應當自基金合同生效之日起____個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。A：3 B：6 C：9 D：123將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權利性質(zhì)的不同以下關于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有__。A．認購采取金額認購的方式B．為鼓勵投資者長期持有基金采取前端收費模式 C．凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)D．基金認購費用以凈認購金額為基礎收取4多個基金共用一個基金合同，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉換子基金，這類基金是__。A．指數(shù)基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金4以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4與基金相比，信托的投資門檻較高，其認購起點一般不低于__萬元。A．2 B．3 C．5 D．84下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標4證券投資基金嚴格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對各種有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊 C．強制基金定期進行充分及時的信息披露D．基金投資收益應依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配4久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性4下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率50、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格或基礎變量數(shù)值變動B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產(chǎn)品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品的聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性5關于信用制度的表述錯誤的有__。A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件D．信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系5從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰5以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應用5以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票5從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場B．在國際資本市場募集資金C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸5基金銷售機構從事基金銷售活動，不得__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準5基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用5根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于____元人民幣。A：5000萬 B：2000萬 C：1000萬 D：1億5關于證券發(fā)行市場論述正確的是__。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場 D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提60、基金份額凈值應當在估值日后____個工作日內(nèi)披露。A：1 B：2 C：3 D：4第四篇：西藏2015年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構試題西藏2015年上半年基金從業(yè)資格：私募股權投資基金結構試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《公司法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權責關系不包括__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權關系__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿____年后方可申請發(fā)行上市。A：1 B：2 C：3 D：5下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導下列關于前臺業(yè)務系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能 B．前臺業(yè)務系統(tǒng)應具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能 C．后臺管理系統(tǒng)應具備交易清算、資金處理的功能D．后臺管理系統(tǒng)應具備進行基金認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式等交易的功能以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據(jù)基金契約或合同而設立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設立下列關于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為5%，從上市次日開始實行 C．D．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3 B：6 C：9 D：12基金管理公司