【文章內容簡介】 交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議3我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則3在我國，股票型基金的資產投資于股票的比例應不低于__。A．50% B．60% C．80% D．90%以下選項中，屬于基金公司風險控制能力考察要點的有__。A．公司合規(guī)經營情況 B．公司客戶服務情況 C．公司危機處理情況 D．公司信息披露情況4基金管理人只有不斷開發(fā)出能夠滿足客戶需求的多樣化的基金____供客戶選擇，才能不斷擴大業(yè)務規(guī)模。A：產品 B：價格 C：規(guī)模 D：服務4市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產品B：產品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段4如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。A．50% B．60% C．70% D．80%4影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．宏觀經濟與宏觀經濟政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經營狀況4下列屬于基金銷售機構客戶流失原因的有__。A．客戶因為市場變化而退出基金投資市場 B．客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買 C．客戶不滿意銷售機構的服務而轉移購買D．客戶為了較低的手續(xù)費或服務價格而轉移購買4反映股票型基金經營業(yè)績的主要指標包括__等。A．持股數量 B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．已實現收益4根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值4關于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應該以偏進取的平衡資產配置為主50、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營銷權 B．特許經營權 C．財產支配權D．基本權利和義務5下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰5按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向5基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．提示基金銷售機構改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用 D．責令銷售機構進行整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調查5股票應載明的事項有__。A．公司成立的日期 B．公司名稱 C．股票的編號 D．股票種類5基金行業(yè)自律機構是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額發(fā)售機構 D．基金監(jiān)管機構5____是指個別證券特有的風險。非系統性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A：操作風險 B：系統性風險 C：非系統性風險 D：管理運作風險5基金的各項資產利息的計提方式為__。A．按周計提 B．按月計提 C．按日計提 D．按季計提5證券市場包括__。A．基金市場 B．同業(yè)拆借市場 C．債券市場 D．股票市場5證券交易所的會員____ A：可以自動轉讓交易席位B：轉讓交易席位必須由證監(jiān)會審批 C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉讓交易席位60、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格的，機構高級管理人員應已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者__年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷。A．2 B．3 C．5 D．7第四篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：私募股權投資概述考試試題青海省2017年基金從業(yè)資格：私募股權投資概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 ，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價D．資產核算定價，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值 D．份額累計凈值。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》，必須依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協議D．基金審計報告，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則 ，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》（）。A．50% B．60% C．80% D．90% 。A．證券經營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則。A．3 B．5 C．10 D．15 。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售 000份基金份額的申請。，%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定，錯誤的是__。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構 。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，正確的有__。A．根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務 C．基金運營D．投資咨詢服務。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導 。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，正確的有__。A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制 ，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券