【文章內容簡介】 股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標是保證并提高客戶對銷售機構產品和服務的滿意度，維護銷售機構與客戶關系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．客戶調查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產投資于股票的為股票基金。A：50% B：60% C：70% D：80%4負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構 C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責任公司 B．兩合公司C．無限責任公司 D．股份有限公司4根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起__內，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日4基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關系型 C．間接關系型 D．陌生關系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術性資產配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設置了相應的證券交易技術控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標 D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風險50、一般開放式基金的基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．95基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．利率風險 B．政策風險 C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險5證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月5我國《證券投資基金法》于__開始實施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產投資于債券、20%的基金資產投資于股票、10%的基金資產投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務投訴中，屬于無效投訴的有__。A．因銷售人員的原因導致客戶利益受損引起的投訴B．因銷售機構的原因導致客戶對銷售服務不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因導致客戶利益受損引起的投訴 D．因客戶對產品、服務的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。A．基金未分配利潤 B．未分配利潤中已實現(xiàn)收益C．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰高數(shù) D．基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)第三篇：陜西省2015年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化模擬試題陜西省2015年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．% 。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計 的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 ，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% （）。A．50% B．60% C．80% D．90% ，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金17.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10% B．30% C．50% D．60% ，以下說法錯誤的有__。A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，不正確的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶 。A．證券經(jīng)營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強制性原則 D．一致性原則。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》32.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》 。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 ，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個__。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立