20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷(編輯修改稿)
2025-04-23 23:08 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 了金融衍生工具的__。A．跨期性B．杠桿性C．聯(lián)動(dòng)性D．高風(fēng)險(xiǎn)性 當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A：5%B：10%C：15%D：20% 2衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法 2截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；12基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括__。A．有效識(shí)別投資者身份B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C．向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等D．了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求 2____目標(biāo)是指監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D：推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)以____為基礎(chǔ)計(jì)提。A：基金資產(chǎn)總值B：基金資產(chǎn)凈值C：基金發(fā)行規(guī)模D：固定金額二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） 股票最基本的特征是__。A．收益性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．流動(dòng)性D．永久性 基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C．直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營(yíng)銷(xiāo)B．份額的注冊(cè)登記C．資產(chǎn)的托管D．
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