20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷(編輯修改稿)
2025-04-23 23:08 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 了金融衍生工具的__。A．跨期性B．杠桿性C．聯(lián)動性D．高風險性 當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A：5%B：10%C：15%D：20% 2衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法C．二次項法 D．夏普指數(shù)法 2截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；12基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴格遵守《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項包括__。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標準及方式、投訴渠道等D．了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求 2____目標是指監(jiān)管部門應(yīng)當通過設(shè)定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風險。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2我國證券投資基金托管費以____為基礎(chǔ)計提。A：基金資產(chǎn)總值B：基金資產(chǎn)凈值C：基金發(fā)行規(guī)模D：固定金額二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 股票最基本的特征是__。A．收益性B．風險性C．流動性D．永久性 基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C．直接代理客戶進行基金認購D．與投資者以口頭約定虧損分擔基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A．基金的募集與營銷B．份額的注冊登記C．資產(chǎn)的托管D．
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