20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷-展示頁
2025-04-05 23:08本頁面
【正文】 %D：10% 下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____A：合法合規(guī)性原則B：全面性原則C：有效性原則D：適時性原則 目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．不得超過30日B．不得少于30日，并不得超過60日C．不得少于60日，并不得超過90日D．不得少于90日基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、銷售____是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體。2015年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應注意以下__規(guī)范。A．基金銷售重要業(yè)務環(huán)節(jié)應實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性B．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品C．所選擇的合作服務提供商應符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致 圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A：基金注冊登記結(jié)構(gòu)B：基金管理公司C：基金托管人D：監(jiān)管機構(gòu) 《證券法》規(guī)定，要約收購上市公司股份的收購要約約定的收購期限__。A．前端收費方式B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式D．賬單收付 基金公司每月按不低于基金管理費收入的____計提風險準備金。A．3amp。B．5amp。C．6amp。D．10 下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C．%的稅率征收印花稅D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)
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