20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷(文件)
【正文】 接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A．基金B(yǎng)．股票C．債券D．衍生品 下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．3B．5C．6D．81基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．10天B．10個工作日C．20天D．20個工作日 1ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的__。____A：基金上市的證券交易所B：基金份額持有人大會C：中國人民銀行D：證券業(yè)協(xié)會 1首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．債券票面B．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱D．債券承銷機(jī)構(gòu)名稱2____中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。A．會計師事務(wù)所B．證券投資咨詢公司C．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)D．律師事務(wù)所。A：完全預(yù)期理論B：有偏預(yù)期理論C：市場分割理論D：優(yōu)先置產(chǎn)理論 2基金在我國臺灣被稱為__。A．存款準(zhǔn)備金制度B．發(fā)行國債C．調(diào)節(jié)稅率D．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù) 2以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．存托憑證B．公募基金C．股指期貨D．股指期權(quán) 1下列基金類型中，認(rèn)購費(fèi)率最低的是__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況B．公司客戶服務(wù)情況C．公司危機(jī)處理情況D．公司信息披露情況 1發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為__。A．“統(tǒng)一”模式B．“內(nèi)置”模式C．“外置”模式D．“混合”模式 ____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A．3B．5C．10D．15用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分） 股票最基本的特征是__。A．5；5B．5；1C．12；5D．12；12基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，
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