【正文】 口頭約定虧損分擔(dān)2根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務(wù)性 D．一次性2某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進(jìn)一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)3負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流的機(jī)構(gòu)是__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營3基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)4關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說法不正確的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF4下列各項中，不是基會合同的當(dāng)事人的是____ A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：基金份額持有人 C：基金管理人 D：基金托管人4如果基金募集不成立，則由____承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。A．基金經(jīng)理投資經(jīng)歷 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略5督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型5證券投資基金的主要投資方向是__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會第五篇：廣西基金從業(yè)資格：操作與市場風(fēng)險考試試卷廣西基金從業(yè)資格：操作與市場風(fēng)險考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）從公司概況來說，__的公司，其長遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。____ A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．10 B．15 C．20 D．251基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A：1 B：2 C：3 D：42基金管理公司的股東都應(yīng)具備的條件有__。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性2證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負(fù)責(zé)辦理。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字 D：夸大單位或者個人的推薦性文字依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶 B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè)2個基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個基金賬戶封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則1下列關(guān)于基金促銷手段的說法，正確的是__。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C．個人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易1我國《證券投資基金法》于__開始實施。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資理念 D：投資目標(biāo)以下關(guān)于時間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有__。A．交易時間是每周一至周五，9:30～11:13:30～15:30 B．遵從“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”的交易原則 C．報價單位為每份基金價格D．2申請募集基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券2證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險不包括__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本1以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間1基金市場營銷計劃的主要內(nèi)容不包括__。A．3% B．5% C．10% D．20%首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化在我國，__負(fù)責(zé)對基金活動實施監(jiān)管。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險性資產(chǎn)投資比例限額的是__。A．買賣證券的價差收入 B．銷售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利2關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．流動資本 B．固定資本 C．虛擬資本 D．真實資本1指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現(xiàn)投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具1根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司1下列關(guān)于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。A．70% B．80% C．90% D．95%《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于__萬元人民幣，且最近__年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內(nèi)資金清算目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．建立組織機(jī)制 B．運(yùn)用管理方法C．實施操作程序與監(jiān)控措施 D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機(jī)制5如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券5按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為四個階段B．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響D．20世紀(jì)70年代開始，證券市場的發(fā)展進(jìn)入加速發(fā)展階段50、反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金4基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．子基金統(tǒng)一運(yùn)作 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作C．子基金共用一個基金合同 D．子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn) D．銀行間債券市場3證券市場本質(zhì)上是__直接交換的場所。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品3證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險不包括__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會2關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有__。A．如果市場有效，兩者的平均收益率相等B．債券的平均收益率總是大于股票的平均收益率C．如果市場有效，兩者的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 D．股票的平均收益率總是大于債券的平均收益率2基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系2下列不列入基金管理過程中發(fā)生費(fèi)用的有__。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月1影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷1當(dāng)單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時會產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn) B．建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系C．對關(guān)系基金銷售行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究 D．開展基金業(yè)宣傳活動投資者T日申購、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額D．基金持有人人數(shù)目前國內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。錯選、多選或未選均無分。A．被動型 B．主動型 C．成長型 D．收入型5基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)5債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額C：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費(fèi) D：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的有__。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于4基金公司風(fēng)險控制能力的考察要點(diǎn)包括__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．共同基金B(yǎng)．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品D．單位信托基金3更容易留住客戶并發(fā)展一些大客戶，形成忠實的客戶群的基金銷