20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷(存儲版)
【正文】 用風(fēng)險的金融衍生工具是__。A．公司合規(guī)經(jīng)營情況B．公司客戶服務(wù)情況C．公司危機處理情況D．公司信息披露情況 1發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為__。A．存款準備金制度B．發(fā)行國債C．調(diào)節(jié)稅率D．再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù) 2以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．會計師事務(wù)所B．證券投資咨詢公司C．資產(chǎn)評估機構(gòu)D．律師事務(wù)所。____A：基金上市的證券交易所B：基金份額持有人大會C：中國人民銀行D：證券業(yè)協(xié)會 1首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A．3B．5C．6D．81基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C．直接代理客戶進行基金認購D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A：5%B：10%C：15%D：20% 2衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C．開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補上一年度虧損，然后才可進行當(dāng)年利潤分配D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅 1下列選項中，流動性較強的是__。nbsp。2015年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A．3amp。A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅C．%的稅率征收印花稅D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入
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