20xx年下半年北京基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷-文庫吧在線文庫
【正文】 ，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅1下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．跨期性B．杠桿性C．聯(lián)動性D．高風(fēng)險(xiǎn)性 當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．收益性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．流動性D．永久性 基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A：貝塔值B：持股集中度C：行業(yè)投資集中度D：持股數(shù)量 基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。A．股票型基金B(yǎng)．貨幣市場基金C．混合型基金D．債券型基金 1基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報(bào)告書，經(jīng)____核準(zhǔn)后予以公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會。A．共同基金B(yǎng)．單位信托基金C．集合投資計(jì)劃D．證券投資信托基金2證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B．對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價(jià)其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理 2__指明了該債券的債務(wù)主體。A．資本公積金B(yǎng)．股本賬戶C．盈余公積D．留存收益1開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間__。A．利率互換B．現(xiàn)金互換C．信用互換D．保證金互換 證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等D．了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動性要求 2____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降
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