【正文】 入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．規(guī)范性 B．專業(yè)性 C．服務(wù)性 D．適用性衡量基金擇時(shí)能力常用的方法不包括__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ET與上市開(kāi)放式基金(LO偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度審慎監(jiān)管原則主要是針對(duì)基金管理人__的監(jiān)管。)按照證券的募集方式，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．國(guó)際收支B．收支平衡C．資本運(yùn)營(yíng)D．貨幣政策第二篇：河北省2017年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表考試試題河北省2017年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱C．互聯(lián)網(wǎng)D．座談會(huì)5根據(jù)投資對(duì)象的不同，我國(guó)的基金類別劃分為_(kāi)_。A．監(jiān)管談話B．出具警示函C．暫停履行職務(wù)D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者5下列關(guān)于期權(quán)交易的表述，正確的有__。A．基金募集情況B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)C．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D．涉及基金管理人的訴訟5__指明了該債券的債務(wù)主體。A．登記B．清算C．存管D．交收5上市公司公積金的來(lái)源有__。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說(shuō)明理由。A．股票上市地點(diǎn)B．股票投資主體的不同性質(zhì)C．股票上市主要監(jiān)管部門D．股票是否公開(kāi)發(fā)行4債券的票面要素包括__。A．倉(cāng)位型跟蹤誤差B．交易型跟蹤誤差C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差D．費(fèi)用型跟蹤誤差4下列____不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。A．保持一致性B．保持公開(kāi)性C．保持靈活性D．任何情況都不能變化4以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及方式的說(shuō)法，正確的有__。A：1000 B：2000 C：3000 D：50004以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是__。A：5 B：10 C：20 D：303平衡型基金追求資本的成長(zhǎng)和當(dāng)期收入，最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是____ A：將資金分散投資于股票和債券B：取得現(xiàn)金收益C：資本的長(zhǎng)期增值D：將資金分散投資于股票基金管理公司的督察長(zhǎng)由__提名。A．所有權(quán)B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C．債權(quán)D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)3開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格以____為基礎(chǔ)。A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰3根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B．管理水平風(fēng)險(xiǎn)C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3下列關(guān)于證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有__。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．地理因素B．人口因素C．投資者心理因素D．投資者行為因素《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是__。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性C．基金托管人的獨(dú)立性D．基金資產(chǎn)的分散性2基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)須經(jīng)____批準(zhǔn)。A．不通過(guò)集中的交易所B．實(shí)行分散的、一對(duì)一交易C．通過(guò)各種通訊方式交易D．實(shí)行集中的、一對(duì)一交易2__負(fù)責(zé)辦理個(gè)人投資者基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。A．平均市價(jià)B．平均市盈率C．平均每股收益D．平均市凈率2下列不屬于基金投資收益的是__。A．最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上B．最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)D．所在公司旗下基金在基金業(yè)績(jī)排名中連續(xù)3年名次下滑以下哪種基金不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)用____ A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金 C：債券基金D：貨幣市場(chǎng)基金2下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章2《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于__人民幣。A：基金資產(chǎn)估值B：資金資產(chǎn)總值C：基金資產(chǎn)凈值D：基金份額凈值1營(yíng)銷組合四大要素不包括____ A：產(chǎn)品B：費(fèi)率C：促銷D：售后服務(wù)1基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A．3 B．5 C．7 D．91某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊(cè)資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。A．銀行代銷B．證券公司代銷C．基金管理公司直銷D．保險(xiǎn)公司代銷1目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有__。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)B．逐日結(jié)轉(zhuǎn)C．逐周結(jié)轉(zhuǎn)D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)1____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D．中國(guó)登記結(jié)算公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明B．保證基金最低投資收益C．保護(hù)投資者利益D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)股票具有的特征包括__。A．清償能力B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力D．融資能力基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。)__投資偏好是家庭成熟期的主要選擇。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。第一篇：北京2015年下半年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表考試試題[范文模版]北京2015年下半年基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．基金定期定投B．長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具C．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置D．偏保守的平衡資產(chǎn)配置審慎監(jiān)管原則主要是針對(duì)基金管理人__的監(jiān)管。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù)C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理我國(guó)基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．收益性、風(fēng)險(xiǎn)性B．流動(dòng)性C．參與性D．永久性下列不屬于會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A．募集基金B(yǎng)．向證券交易所提交募集文件C．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件D．發(fā)售基金份額證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A：首次發(fā)行未上市的股票B：C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證D：1我國(guó)開(kāi)放式基金的銷售體系中不包括__。A．LOF B．封閉式基金C．ETF D．一般的開(kāi)放式基金1就一般開(kāi)放式基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善C．資產(chǎn)質(zhì)量良好D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄1____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．保有量B．銷售額C．持有人數(shù)量D．未分配利潤(rùn)1當(dāng)基金管理公司總經(jīng)理__時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬摳呒?jí)管理人員的職務(wù)。A．2000萬(wàn)元B．5000萬(wàn)元C．3億元D．5億元2判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A．基金投資收益B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入D．股利收益2OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有__。A．證券登記機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2基金托管人一般都由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，這是基于對(duì)__的考慮。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)C：證券交易所D：國(guó)家工商管理局2下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A．信托公司B．證券公司C．商業(yè)銀行D．基金公司二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A．公司B．該股東C．董事會(huì)D．國(guó)家3下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．按順序關(guān)系，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B．證券“一級(jí)市場(chǎng)”是指已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)C．證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提D．證券流通市場(chǎng)是證券繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件3從2008年4月24日起，基金買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．15日B．30日C．45日D．60日3債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_(kāi)_。A：市場(chǎng)供求關(guān)系B：市場(chǎng)存款利率C：基金份額凈值D：基金份額總額3中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見(jiàn)。A．股東會(huì)B．董事會(huì)C．董事長(zhǎng) D．總經(jīng)理4專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不能低于____萬(wàn)元人民幣。A．指數(shù)型基金B(yǎng)．收入型基金C．增長(zhǎng)型基金D．平衡型基金4基金的估值方法必須__。A．認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式B．為鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金采取前端收費(fèi)模式C．凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)D．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取4根據(jù)跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，指數(shù)型基金跟蹤誤差可以