【正文】 點。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金3商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行3在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案 D：基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售3基金銷售市場細分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標有__。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風險 C．利益共享、風險共擔 D．獨立托管、保障安全3證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A：資本證券 B：有價證券 C：貨幣證券 D：商品證券3反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價”交易原則 B：“已知價”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A：5‰ B：‰ C：‰ D：‰2基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費2金融衍生工具的特征有__。A．了解基金投資人的風險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標 D．制定合適的理財方案2著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量2我國股票價格指數(shù)不包括__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險1基金報告披露的主要內(nèi)容有__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場1A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 B．研究部門提供研究報告C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易1對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳____的個人所得稅。 D．4債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。 B．2A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價收入信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)披露臨時報告。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇____是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當期損益的公允價值變動損益。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的____列入公司法定積金。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險以下屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的有__。)基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。錯選、多選或未選均無分?；鸸芾砣藙t是接受基金份額持有人的委托，負責對所籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理C：是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 D：是相互制衡的關(guān)系2以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場問利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換第二篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷青海省2017年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入2在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．負責基金份額登記，確認基金交易 B．建立并保管基金投資者名冊 C．建立并管理投資者基金份額賬戶 D．發(fā)放紅利2下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者1金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))申購和贖回基金單位的差價收入__營業(yè)稅；非金融機構(gòu)申購和贖回基金單位的差價收入__營業(yè)稅。A．機構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券1對于投資于計提銷售服務(wù)費的債券基金的投資人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取一定比例的贖回費。A．3 B．5 C．8 D．101基金銷售客戶服務(wù)的方式包括__。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部 B．代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)C．T+2日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機構(gòu)的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)D．各代銷機構(gòu)將確認后的申購贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點，同時注冊登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人1在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行1與債券相比，債券型基金__。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動有__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密__份額凈值保持在1元不變。A：貝塔值 B：持股集中度C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量我國的金融債券包括__。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》 D：《開放式投資基金試點辦法》2基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．提貨單 B．購物券 C．倉庫棧單 D．運貨單2目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般為__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價收入1基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費1封閉式基金的基金管理人應(yīng)當自收到驗資報告起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案的手續(xù)。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回1政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控1下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．基金市場供求關(guān)系 B．基金份額凈值C．基金發(fā)行時的價格 D．基金發(fā)行時的面值1是基金收益分配的基礎(chǔ)。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．真實資本 B．債務(wù)資金 C．虛擬資本 D．應(yīng)付賬款基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務(wù)狀況 D．客戶的生命周期當開放式基金基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．股指期貨合約沒有到期日，可以無限期持有 B．股指期貨交易采用保證金制度 C．在交易方向上，股指期貨可以賣空D．股指期貨交易采取當日無負債結(jié)算制度當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。第一篇：四川省2017年基金從業(yè)：基金監(jiān)管1考試試卷四川省2017年基金從業(yè)：基金監(jiān)管1考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金年度報告一般在會計年度結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．30 B．45 C．60 D．90下列關(guān)于股指期貨的描述正確的是__。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．15% B．10% C．9% D．5%股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件債券的特征包括__。A．股票 B．基金 C．債券D．證券衍生品在證券發(fā)行制度中，__實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公布制度。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品1一般來說，開放式基金的申購贖回價的計算基礎(chǔ)是__。A：基金收取的各項費用 B：基金獲得的稅收優(yōu)惠 C：基金凈收益D：基金管理費和托管費1場外申購贖回ETF采用____的方式。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金1下列屬于我國基金交易費用的有__。A．10 B．15 C．20 D．301投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．證券投資基金 B．社?；?C．法人基金D．社會公益基金商品證券是具體包括__。A．% B．1% C．% D．%2__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境 21998年中國證監(jiān)會下發(fā)的____中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細的規(guī)定。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入D：公允價值變動損益按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．5% B．10% C．20% D．30%____將一只股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A．政策性金融債券 B．商業(yè)銀行次級債券 C．證券公司債券D．證券公司短期融資債券基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．承銷證券B．從事承擔無限責任的投資 C．向他人貸款或者提供擔保 D．買賣上市交易的股票以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．可以分散單一債券可能面臨的較高的信用風險 B．也面臨著信用風險C．所承受的利率風險取決于所持有債券的平均剩余期限 D．分散了系統(tǒng)風險1下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告1基金銷售機構(gòu)有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應(yīng)當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起__日后，方可使用。A．互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B．自動傳真、電子信箱與手機短信 C．電話服務(wù)中心D．講座、推介會和座談會1在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．5 B．10 C．20 D．301______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收基金注冊登記機構(gòu)的主要職責有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高2下列屬于利息收入的有__。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價2下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是____ A：是委托人、受益人與受托人的關(guān)系 B：基金份額持有人是基金資產(chǎn)的