【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告2下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理2監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員第三篇：2017年山東省基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷2017年山東省基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買(mǎi)政府債券。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷(xiāo)售，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，下列敘述正確的有__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)，無(wú)須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60% B．70% C．80% D．90% ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案，正確的是__。A．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開(kāi)放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開(kāi)放日的收益公告需披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開(kāi)放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬(wàn)份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益 率。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則，正確的是__。A．基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 ，不正確的有__。A．我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 D．貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高 ，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶 D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶 ，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向 中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案。A．5000萬(wàn) B．1億 C．2億 D．5億。A．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重。A．3 B．5 C．10 D．15 ，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái) 。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． ，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的（）。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3 B．5 C．6 D．10 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門(mén) C．基金托管人D．基金份額持有人，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過(guò)戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)。A．公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，說(shuō)明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券44.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 ，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi) ，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不正確的是__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買(mǎi)賣(mài)當(dāng)時(shí)無(wú)法確定第四篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷安徽省2016年基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D．____是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金 B：證券投資基金 C：開(kāi)放式基金 D：封閉式基金在計(jì)算基金業(yè)績(jī)時(shí)，__越高，說(shuō)明基金的投資效果越好。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A．征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．不征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)