【文章內(nèi)容簡介】 把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告2下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員第三篇：2017年山東省基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷2017年山東省基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意），最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔保人，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A．機構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品。A．產(chǎn)品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益 率。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，正確的是__。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關系 ，不正確的有__。A．我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天 B．除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20% C．貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券 D．貨幣市場基金財務杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高 ，應使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 ，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金，下列描述錯誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向 中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重。A．3 B．5 C．10 D．15 ，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》。A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． ，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券44.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．1 B．2 C．3 D．5 ，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費 ，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，不正確的是__。A．募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定第四篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷安徽省2016年基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D．____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A：股權投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金在計算基金業(yè)績時，__越高，說明基金的投資效果越好。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益D．時間加權收益率目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指____ A：國務院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證監(jiān)會