【正文】 D．臨時(shí)信息披露。A．5 B．10 C．15 D．20 ，錯(cuò)誤的是__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，不正確的是__。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．1 B．2 C．3 D．5 。A．流轉(zhuǎn)稅 B．消費(fèi)稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括__等層次。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A．基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會2通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)是__。而如果股票價(jià)格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動性5股票具有的特征有__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．計(jì)劃實(shí)施概要 B．預(yù)算和控制C．市場威脅和市場機(jī)會 D．市場營銷現(xiàn)狀4下列屬于利息收入的有__。A．股東以其認(rèn)購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任 B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C．股票的市場價(jià)格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價(jià)下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失 D．風(fēng)險(xiǎn)性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益損失的特性3交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行3因?yàn)樾畔⒌牟粚ΨQ性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起__個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：30 B：50 C：60 D：702投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷1在基金運(yùn)作過程中，基金要承擔(dān)一些必要的費(fèi)用，包括__。)以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險(xiǎn) B：政策風(fēng)險(xiǎn) C：購買力風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)使用__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，說法不正確的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，保存期不少于__年。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，不正確的是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），不得__。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動性，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)37.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C．基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．50% B．60% C．80% D．90% ，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值。A．因銷售人員的原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴B．因銷售機(jī)構(gòu)的原因?qū)е驴蛻魧︿N售服務(wù)不滿引起的投訴 C．因客戶自身原因?qū)е驴蛻衾媸軗p引起的投訴 D．因客戶對產(chǎn)品、服務(wù)的誤解引起的投訴60、基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：10 B：50 C：100 D：5003與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財(cái)目標(biāo) C．客戶的財(cái)務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則2由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：002我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費(fèi)率下列各項(xiàng)，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．倉位型跟蹤誤差 B．費(fèi)用型跟蹤誤差 C．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 D．交易型跟蹤誤差5____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。運(yùn)用一般的會計(jì)原則，該基金份額凈值為__元。 D．T+43對個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。而如果股票價(jià)格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。A．新聞媒介 B．股東 C．業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu) D．客戶2封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)__。A．增長型基金 B．指數(shù)型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金1《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請?jiān)谥靼迨袌錾鲜械陌l(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿____年后方可申請發(fā)行上市。A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購贖回的原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當(dāng)日的申購與贖回申請可以隨時(shí)撤銷____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。)在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制下列關(guān)于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有__。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；51既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是__。A．系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬 B．從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C．與基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接D．依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜2下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)公共關(guān)系所關(guān)注的公眾的有__。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)