【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 他直接責(zé)任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話(huà) B．出具警示函 C．暫停履行職務(wù)D．認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者1對(duì)于持有期低于__年的投資人，開(kāi)放式基金的基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A．3 B．4 C．5 D．61證券發(fā)行人可以分為_(kāi)_。A．個(gè)體戶(hù) B．公司(企業(yè))C．政府和政府機(jī)構(gòu) D．金融機(jī)構(gòu)開(kāi)放式基金的直銷(xiāo)一般通過(guò)__等實(shí)現(xiàn)。A．郵寄 B．電話(huà)C．直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) D．直銷(xiāo)隊(duì)伍2基金托管人的職責(zé)包括__。A．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù) B．編制中期和基金報(bào)告C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格2基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中，采用__，營(yíng)銷(xiāo)人員可以逐步建立起屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問(wèn)友法2下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有__。A．契約型基金是金融信托的一種 B．信托產(chǎn)品的流動(dòng)性比基金好 C．信托的投資門(mén)檻一般比基金高 D．信托的投資范圍比基金廣2封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括__。A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人2貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加第三篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：基金銷(xiāo)售監(jiān)管概述考試試題青海省2017年基金從業(yè)資格：基金銷(xiāo)售監(jiān)管概述考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人下列屬于我國(guó)公司股東權(quán)利的有__。A．公司重大決策參與權(quán)B．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢(xún) C．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D．查閱公司章程目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．儲(chǔ)蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國(guó)債利息 D．股票的股息以下關(guān)于代銷(xiāo)渠道特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：對(duì)客戶(hù)的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ) B：客戶(hù)可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)C：代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本 D：商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷(xiāo)成本 2006年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50債券型基金對(duì)__的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A．偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為_(kāi)_。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為_(kāi)_。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 D．備兌權(quán)證下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有__。A．證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1關(guān)于債券的特征，下列描述不正確的有__。A．償還性是指?jìng)瘺](méi)有規(guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人可選擇任一期限向債權(quán)人支付利息B．一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)較大D．流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)為債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度1基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實(shí)業(yè) D：債權(quán)1基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議 B．書(shū)面委托協(xié)議 C．書(shū)面交易協(xié)定 D．書(shū)面合作協(xié)議1__包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng)D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金營(yíng)銷(xiāo)中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類(lèi)公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．新聞媒介 B．股東 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．客戶(hù)1獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試1__是基金利潤(rùn)的最主要來(lái)源。A．債券利息投資收益 B．買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入 C．股利利息收入D．公允價(jià)值變動(dòng)收益1對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對(duì)衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量1____是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。A：準(zhǔn)確性原則 B：真實(shí)性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格2下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議B．當(dāng)基金托管人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議2我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類(lèi)收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國(guó)債利息 B．儲(chǔ)蓄存款利息C．買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入 D．股票股息2__是一種被動(dòng)管理的基金，其整體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高些。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）在基金業(yè)績(jī)相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營(yíng)銷(xiāo)能力 B．研究能力 C．投資能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力當(dāng)封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格______基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，這時(shí)折(溢)價(jià)率為_(kāi)_____。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負(fù)數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負(fù)數(shù)普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的__。A．營(yíng)銷(xiāo)權(quán) B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)按__分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)國(guó)際上，大多數(shù)共同基金通過(guò)獨(dú)立的投資顧問(wèn)銷(xiāo)售，以__作為理財(cái)顧問(wèn)或金融規(guī)劃師。A．銀行 B．證券公司 C．律師事務(wù)所 D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的宏觀環(huán)境包括__。A．人口 B．經(jīng)濟(jì) C．政治 D．法律有價(jià)證券是____的一種形式。A：真實(shí)資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括__。A．證券發(fā)行主體 B．證券公司C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點(diǎn)有__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高C．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理1決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場(chǎng)利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向1基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A．基金報(bào)告B．基金季度報(bào)告和半報(bào)告 C．基金半報(bào)告和報(bào)告D．基金季度報(bào)告、半報(bào)告和報(bào)告1截至2008年2月，我國(guó)已有__家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，若公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．1800 B．2118 C．3000 D．40001下列關(guān)于基金分類(lèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類(lèi)型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ET與上市開(kāi)放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金1____是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A：收入型基金 B：上市開(kāi)放式基金 C：公募基金 D：私募基金1成功的基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化1目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是____ A：基金份額本期凈收益B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負(fù)債D：基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率1反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益 C．貝塔系數(shù)D．份額凈值增長(zhǎng)率在基金業(yè)績(jī)的計(jì)算中，常用來(lái)作為對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是__。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率2根據(jù)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)基金的行為，可以把基金銷(xiāo)售的潛在客戶(hù)劃分為_(kāi)_。A．普通客戶(hù) B．次要客戶(hù) C．潛在購(gòu)買(mǎi) D．更新購(gòu)買(mǎi)2下列關(guān)于基金報(bào)告的說(shuō)法，正確的有__。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)B．信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)