【文章內(nèi)容簡介】 境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外5開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：405是證券投資基金市場營銷的中心。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場5基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B．分析基金投資目標(biāo)與投資計(jì)劃之間的差異，為投資計(jì)劃的進(jìn)一步完善提供參考C．有助于基金經(jīng)理的進(jìn)一步分析，調(diào)整投資組合，促進(jìn)投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)D．完善公司投資決策體制中的反饋機(jī)制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo)60、《證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．對老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高第三篇：天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇基金投資者是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境__可采用不同幣種申購基金份額。A．一般封閉式基金 B．一般開放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．會計(jì)師事務(wù)所下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有__。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．銷售服務(wù)費(fèi)D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)__。A．相互獨(dú)立 B．相互不獨(dú)立C．進(jìn)行合并，但單獨(dú)做賬 D．進(jìn)行合并，不需單獨(dú)做賬下列關(guān)于投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是__。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費(fèi)用下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次__是注冊登記機(jī)構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1下列關(guān)于印花稅的說法，錯誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1契約型證券投資基金的投資者享有__。A．投資管理決策權(quán) B．資產(chǎn)配置管理權(quán) C．基金資產(chǎn)保管權(quán) D．基金收益所有權(quán)1我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息 B．儲蓄存款利息C．買賣股票差價收入 D．股票股息1按____分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A：證券的交易主體不同 B：證券交易的場所C：證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D：證券所代表的利益性質(zhì)1目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．% C．% D．%1__是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金1關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會，下列說法正確的有__。A．不具有獨(dú)立法人地位B．由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．1000 B．1200 C．2000 D．30002__標(biāo)志著我國全國性基金市場的誕生。A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市2中國證監(jiān)會根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評審會對基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請進(jìn)行評審，作出批準(zhǔn)與否的決定。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》2__作為一種現(xiàn)金管理工具，其風(fēng)險非常小。A．貨幣市場基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．混合型基金2以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立2____是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15有價證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營銷中，營銷人員應(yīng)__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異 C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會我國《證券投資基金法》于__開始實(shí)施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。A．提供最近3個會計(jì)的主要會計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C．披露基金的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行為 B．有效控制利益輸送的交易行為C．為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) D．通過分散投資降低系統(tǒng)性風(fēng)險基金信息披露費(fèi)來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納1不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是__。A．指數(shù)型基金 B．主動型基金 C．靈活配置基金 D．積極成長基金1基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金1基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則1已知市場的無風(fēng)險收益率是3%，某股票的風(fēng)險補(bǔ)償是5%，預(yù)計(jì)該的通貨膨脹率是4%，則該股票的預(yù)期收益率為__。A．4% B．5% C．8% D．12%1下列各項(xiàng)，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．包銷1跟蹤誤差大致可分為__。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費(fèi)用型跟蹤誤差1中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A：5 B：10 C：20 D：301有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風(fēng)險性 D．期限性1根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券2根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場選擇策略可以分為__。A．無差異目標(biāo)市場策略 B．差異性目標(biāo)市場策略 C．分散性目標(biāo)市場策略 D．集中性目標(biāo)市場策略2由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為____ A：私募發(fā)行 B：公募發(fā)行 C：自辦發(fā)行 D：承銷發(fā)行2在我國基金市場中，__承擔(dān)基金的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、營銷、注冊登記、估值等重要職責(zé)。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人2客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤2下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。