【正文】 可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．理事會(huì)某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（）。A．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者客觀上存在規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求 B．期貨投機(jī)者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．在許多國(guó)家，期貨價(jià)格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按照__來提取。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C．非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額 D．不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記C：每三年須重新申請(qǐng)登記 D：每二年須重新申請(qǐng)登記基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊(cè)資本10倍時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可不再提取客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級(jí)管理人員任職資格1首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列__情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)榻趯?duì)該商品的需求非常迫切B．這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)槭袌?chǎng)預(yù)期將來該商品的供給會(huì)大幅增加 C．這種市場(chǎng)狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費(fèi)的支出D．這種市場(chǎng)狀態(tài)表明現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格不會(huì)隨著交割月份的臨近而趨同1證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各種股票的市場(chǎng)價(jià)格會(huì)向同一方向變動(dòng)C．具體交易時(shí)，股指期貨合約的價(jià)值是用指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)1商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。買入兩個(gè)敲定價(jià)格270 的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18 美分。則該組合的最大收益和風(fēng)險(xiǎn)為____ A：6，5 B：6，4 C：8，5 D：8，41申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．維持保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．追加保證金1只有在合約到期日才能執(zhí)行的期權(quán)屬于期權(quán)。A．半 B．一 C．兩 D．十2在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，貨幣均衡主要是通過____來實(shí)現(xiàn)的。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列情形中，發(fā)生情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時(shí)停止交易的緊急措施．A：個(gè)別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B：個(gè)別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C：發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說法正確的有__。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平董事會(huì)秘書行使下列__職責(zé)。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金首席風(fēng)險(xiǎn)官每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括。A．對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任 B．受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)厲警告C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分__是區(qū)分會(huì)員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本 D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本1企業(yè)通過期貨市場(chǎng)銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括（）。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 C．政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約1期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取（）等監(jiān)管措施。A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估1某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。A．公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)C．公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．王某可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況1期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者股指期貨適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)備案． A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中金所C：當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D：當(dāng)?shù)刂袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。1下列除了____項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A．交易 B．結(jié)算 C．后勤 D．財(cái)務(wù)2下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．無任何犯罪記錄2下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的說法，正確的是。在合約掛盤時(shí)，交易所一般會(huì)先給出幾個(gè)執(zhí)行價(jià)格，然后根據(jù)價(jià)格波動(dòng)適時(shí)增加2在期貨行業(yè)中，下列比較適合于期貨公司和期貨交易所識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法是。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價(jià)值分析孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1下列可以從事期貨交易的是（）。A．．．50美元/盎司 D．在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測(cè)試合格證明2世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．203 B．193 C．197 D．1962期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證下列表述中，正確的有（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果下列哪些情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值__ A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)1期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1未決仲裁等或有負(fù)債的（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品