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20xx年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格:基金管理公司治理結(jié)構(gòu)試題-在線瀏覽

2024-11-15 00:13本頁面
  

【正文】 國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中呈現(xiàn)的特點(diǎn)有__。A.期限性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.永久性2反映股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括__。A.職業(yè) B.收入水平C.投資意愿D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力2債券所規(guī)定的借貸雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有__。A.% B.% C.% D.%第二篇:內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A.證券發(fā)行人 B.證券交易所 C.中國證監(jiān)會(huì) D.國務(wù)院每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi),基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A.從投資范圍來看,基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B.銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C.銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D.基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品投資者投資于基金,其來自利潤分配的收益主要包括__。A.儲(chǔ)蓄存款利息收入 B.企業(yè)債券的利息收入 C.國債利息 D.股票的股息__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會(huì) B.各地方證監(jiān)局 C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)一般情況下,已經(jīng)正式受理的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng),()。 B.可以在3日內(nèi)提出撤銷 D.不得撤銷封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指____ A:基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行 B:基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行 C:基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行 D:以上都不是1開放式基金的代銷方式,應(yīng)通過__等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用1封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報(bào)刊上公告____次。A.3% B.5% C.10% D.12%1下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法,正確的有__。A.采用金額申購、份額贖回的方式 B.采用份額申購、份額贖回的方式C.申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) D.申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N1基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。A.基金募集份額總額不少于3億份 B.基金募集份額總額不少于2億份 C.基金募集金額不少于2億元人民幣 D.基金份額持有人不少于200人1下列職權(quán)中,應(yīng)該由股東會(huì)行使的是____ A:主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B:決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C:修改公司章程D:制定公司的具體規(guī)章開放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個(gè)月內(nèi)募集金額少于______億元,該基金不得成立。A.跨期性 B.期限性 C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2一般來說,從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金,各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈____趨勢,這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A.基金托管銀行 B.理財(cái)經(jīng)理C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)2關(guān)于虛擬資本,下列描述正確的有__。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),____外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A.行動(dòng)方案 B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D.人力資源和企業(yè)文化我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括__。A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B:恒定混合策略 C:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D:投資組合保險(xiǎn)策略根據(jù)____的要求,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A.誤導(dǎo) B.內(nèi)幕交易 C.不公平交易 D.投資損失____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率,其計(jì)算將不受分紅多少的影響,可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn),現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A.人員推銷 B.持續(xù)營銷 C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)包括__。A.基金合同 B.基金托管協(xié)議 C.基金招募說明書D.基金上市交易公告書1____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程。A.按照國務(wù)院授權(quán),依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C.是全國證券、期貨市場的主管部門 D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位1連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人可以采用的方法包括__。A.公開管理原則 B.實(shí)質(zhì)管理原則 C.成本控制原則 D.質(zhì)量控制原則1基金管理人可以根據(jù)__的不同,設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu),提高費(fèi)率手段的競爭力。A.賬面價(jià)值 B.資產(chǎn)價(jià)值 C.實(shí)際價(jià)值 D.清算資金1關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨,下列論述不正確的是__。A.申購和贖回渠道B.申購與贖回的開放日及時(shí)間 C.申購與贖回的程序、原則 D.巨額贖回的處理辦法1______是基金一切活動(dòng)的中心;______在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A.業(yè)績 B.風(fēng)險(xiǎn) C.投資組合 D.信用等級(jí)2通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A.%計(jì)提管理費(fèi) B.%~%之間C.基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 D.基金管理費(fèi)是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用2基金管理公司的投資管理部門中,主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A.持續(xù)購買 B.直接關(guān)系型 C.間接關(guān)系型 D.陌生關(guān)系型2QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A:5% B:8% C:10% D:20%第三篇:內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格:其他貨幣市場工具試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格:其他貨幣市場工具試題本卷共分為2大題60小題,作答時(shí)間為180分鐘,總分120分,80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)__是股票最基本的特征。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 1998年中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的____中,對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A.價(jià)格原因 B.產(chǎn)品原因 C.技術(shù)原因 D.服務(wù)原因在基金份額發(fā)售的____日前,基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A:證券的交易主體不同 B:證券交易的場所C:證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D:證券所代表的利益性質(zhì)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A.《證券法》 B.《證券投資基金法》 C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D.《證券投資基金信息披露管理辦法》組合型消極投資戰(zhàn)略____ A:重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B:是一種以實(shí)現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C:可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中D:不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票目前我國的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到__。A.運(yùn)作方式 B.投資對(duì)象 C.投資目標(biāo) D.投資理念1開放式基金募集期限屆滿合同正式生效,需滿足__?;鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后,基金托管人不得自行召集會(huì)議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議1對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A.基金資產(chǎn)核算 B.資金清算 C.信息披露 D.投資咨詢1下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法,不正確的是__。A.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先 C.單筆交易量大者優(yōu)先 D.大宗交易優(yōu)先1下列職權(quán)中,應(yīng)該由股東會(huì)行使的是____ A:主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B:決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C:修改公司章程D:制定公司的具體規(guī)章 開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A.是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券 B.持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán) C.是有價(jià)證券的主要形式 D.是狹義有價(jià)證券2股票具有的特征包括__。A.90 B.120 C.180 D.3602上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A.投資者的目標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C.預(yù)期收益率 D.投資偏好2考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A.基金托管費(fèi) B.基金管理費(fèi)C.基金信息披露費(fèi) D.基金發(fā)行費(fèi)2證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A.交易管理 B.績效評(píng)估 C.基金估值 D.風(fēng)險(xiǎn)控制二、多項(xiàng)選擇題(在每題的備選項(xiàng)中,有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3基金市場營銷的管理過程包括__。A.5;500 B.5;100 C.10;100 D.10;5003下列屬于利息收入的有__。A.2008年4月13日 B.2008年4月18日 C.2008年4月23日 D.2008年4月28日3采用____策略時(shí),股價(jià)上升賣出股票,股價(jià)下跌買入股票。A.1 B.2 C.3 D.53基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí),與客戶溝通的方式有__。A:法律形式B:基金的資金來源和用途 C:投資理念 D:投資目標(biāo)3關(guān)于股票分割與合并,以下說法正確的有__。A.中國證監(jiān)會(huì) B.有限責(zé)任公司 C.股份有限公司 D.證券交易所4證券市場是__。A.股票的價(jià)值 B.股票的格式C.股東享有的權(quán)利 D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4在我國,貨幣市場基金的贖回資金一般在()日從基金的銀行存款賬戶劃出。 B.T+2 D.T+44____又被稱為“傘形基金”,是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同,子基金獨(dú)立運(yùn)作,子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D.編制中期和基金報(bào)告4以下選項(xiàng)中,屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A.投資形式 B.負(fù)債形式 C.融資形式 D.資產(chǎn)形式4基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)提示B.基金的運(yùn)作方式 C.基金的投資D.招募說明書摘要5基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時(shí)需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則,具體包括__。A:證券投資政策 B:證券投資分析C:組建證券投資組合 D:投資組合的修正5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A.QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金的認(rèn)購程序基本相同 B.QDII基金主要投資于境外市場C.QDII基金份額的面值是由監(jiān)管法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定的 D.QDII基金份額除可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購?fù)猓部梢杂妹涝蚱渌鈪R貨幣為計(jì)
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