【正文】 出撤銷A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類目前，對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價(jià)收入目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．15 B．30 C．60 D．90下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是__。A．股份回購(gòu)B．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是__。A．發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系2我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是____ A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu) B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)2按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率 D．持股集中度2基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的__類型來(lái)具體反映。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高C．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理1目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A：封閉式基金 B：開(kāi)放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是__。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易1下列各項(xiàng)中，__屬于基金定期報(bào)告。A．1800 B．2118 C．3000 D．40001基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A．ETF B．LOF C．ETF聯(lián)接基金 D．分級(jí)基金1我國(guó)基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．投資形式 B．負(fù)債形式 C．融資形式 D．資產(chǎn)形式根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認(rèn)的收益分配方式是__。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C．司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D．接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來(lái)分類的。A．債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B．股票一般沒(méi)有期限性 C．股票可以視為無(wú)期證券D．債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求根據(jù)____的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報(bào)規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于業(yè)績(jī)歸因分析的作用，表述正確的有__。A．年 B．季 C．日 D．月2基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用____基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)人基金損益。A．宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過(guò)程中B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力可以減少非理性行為的發(fā)生 C．新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D．通過(guò)媒體可以定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸正確的投資理念2__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告2在基金的分析和評(píng)價(jià)中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績(jī)的偶然性。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取1《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動(dòng)的業(yè)務(wù)主體是__。A．基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)B．基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)C．投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)D．基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益1股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)1可通過(guò)滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．公平、公開(kāi)、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開(kāi)拓1我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是__，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷1下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有__。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì) B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì) C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B．督察長(zhǎng)C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會(huì)證券交易所在性質(zhì)上不是__。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動(dòng)型基金 D．基金中的基金公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。第一篇：2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：基金管理公司治理結(jié)構(gòu)試題2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：基金管理公司治理結(jié)構(gòu)試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）以下關(guān)于我國(guó)基金營(yíng)銷的證券公司渠道的說(shuō)法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場(chǎng)，面對(duì)的客戶主要是股票投資人 B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運(yùn)營(yíng)模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展ETF具有__的特點(diǎn)。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值在風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系中，參與預(yù)防和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的組織有__。A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C．證券投資人 D．自律性組織證券發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足12個(gè)月的除外B．基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間C．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果D．基金宣傳推介材料可以通過(guò)之前投資業(yè)績(jī)來(lái)預(yù)期基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10% C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金總資產(chǎn)的80% D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量在____方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡最大努力推銷基金，并不對(duì)基金的銷售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司1中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．華安創(chuàng)新 B．富島基金C．南方積極配置基金 D．華安現(xiàn)金富利基金1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券1以下選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)提示函必備內(nèi)容的有__。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格1對(duì)于基金交易費(fèi)，下列說(shuō)法正確的有__。A．信托公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．全面性原則 B．長(zhǎng)期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則2關(guān)于媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述正確的有__。A．債券型基金 B．混合型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．股票型基金2基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計(jì)提的。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．業(yè)績(jī)歸因是對(duì)基金過(guò)往業(yè)績(jī)的深入分析 B．有助于投資者更快地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)C．有助于基金管理人監(jiān)測(cè)資產(chǎn)管理的有效性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助我國(guó)基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題 B．人力資源和企業(yè)文化C．計(jì)劃實(shí)施概要、市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀 D．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有__。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資對(duì)象 D：投資目標(biāo)下列關(guān)于非交易過(guò)戶的主要類型的說(shuō)法，正確的有__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利以下基金類型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．商業(yè)銀行B．基金投資咨詢機(jī)構(gòu) C．基金銷售機(jī)構(gòu)D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)1某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，若公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時(shí)性原則1基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括__。A．基金年度報(bào)告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報(bào)告1____在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷售D．受托資產(chǎn)管理1我