【正文】 資人。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇4根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款4專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力 D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力4開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個(gè)月。A．明確投資人投訴的受理、調(diào)查、處理程序 B．業(yè)務(wù)基本規(guī)程應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策 D．宣傳推介活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導(dǎo)投資人的行為5《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄5根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．利息收入 B．投資收益C．公允價(jià)值變動(dòng)損益 D．基金的費(fèi)用5是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱5基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容5以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．% B．～%之間 C．%～1%之間 D．通常高于1% 60、《證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一些條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B．所有人員都要取得基金從業(yè)資格 C．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度第二篇：2015年湖南省基金從業(yè)資格：資本結(jié)構(gòu)概述考試試題2015年湖南省基金從業(yè)資格：資本結(jié)構(gòu)概述考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)基金管理人和基金托管人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告應(yīng)以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)，并遵循__原則，確保對外提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的信息真實(shí)、可靠、完整、相關(guān)、明晰及可比。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場基金備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．司法強(qiáng)制執(zhí)行 D．贖回投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A：中國證監(jiān)會(huì)B：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì) C：證券交易所D：國家工商管理局證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)具備的條件包括__。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃1在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．投資 B．負(fù)債 C．融資 D．資產(chǎn)1基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括__。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1有價(jià)證券的特征包括__等方面。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)督人1基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級 B．中風(fēng)險(xiǎn)等級 C．無風(fēng)險(xiǎn)等級 D．高風(fēng)險(xiǎn)等級基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登記機(jī)構(gòu) D：監(jiān)管部門2目前，我國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計(jì)劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果2金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量2關(guān)于開放式基金描述不正確的有__。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍B．主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)的法人 C．注冊資本不低于2000萬元人民幣D．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說法，正確的有__。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進(jìn) D．加強(qiáng)溝通3有價(jià)證券中，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場服務(wù)機(jī)構(gòu)3根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場選擇策略可以分為__。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例3下列屬于基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范的有__。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資加以規(guī)避。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) D．律師事務(wù)所4證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點(diǎn)的表現(xiàn)不包括__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財(cái)富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述4假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價(jià)分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金份額為10000萬份。A． B． C． D．4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A：1 B：2 C：3 D：44基金會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括__。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托公司D．基金管理公司50、采用定期定額方式申購基金，客戶通過銷售機(jī)構(gòu)提交的申請應(yīng)約定__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛5下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金5以下不屬于利率衍生工具的是__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值5政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標(biāo)市場 D．客戶的促成5開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．未來收益 B．賬面價(jià)值 C．預(yù)算 D．市場利率60、貨幣市場基金最適于__的投資者。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．50% B．60% C．70% D．80%下列費(fèi)用中，需要基金承擔(dān)的有__。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，說法不正確的有__。A．份額申購、金額贖回 B．金額申購、份額贖回 C．金額申購、金額贖回 D．份額申購、份額贖回對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．50% B．30% C．80% D．25%股票基金持股集中度是指__。A．基金募集與銷售B．投資管理與投資咨詢服務(wù) C．基金運(yùn)營D．受托資產(chǎn)管理1基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場的效率1基金本質(zhì)上反映的則是一種____，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A．公司營銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況1開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．不具有獨(dú)立法人地位B．由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成 C．是行業(yè)自律組織 D．以營利為目的1下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，52基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。其報(bào)送內(nèi)容包括__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性2以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A．32 B．40 C．50 D．802基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差2基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向__分配基金收益。A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤最大化某投資人投資1萬元申購某基金，%，則其可得到的申購份額為__份。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性3基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是____ A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值3證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)3下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是__。其中，以資本資產(chǎn)定價(jià)理論為基礎(chǔ)，比較相同風(fēng)險(xiǎn)水平下的超額收益大小的指標(biāo)有__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價(jià)值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用3關(guān)于股票的永久性，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．1% B．3% C．4% D．5%根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)4根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿__人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；204債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)