【正文】 化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．1 B．2 C．3 D．6基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．公司風(fēng)險控制理念 B．投資風(fēng)險控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風(fēng)險控制組織架構(gòu)情況我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．保險公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標(biāo)是__。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風(fēng)險性基金的運作費用包括__。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證 12008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價值認(rèn)定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在上海證券交易所上市 B．中國人民銀行批準(zhǔn)金信基金在深圳證券交易所上市 C．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市 D．中國人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在深圳證券交易所上市1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險1在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購 B：集體認(rèn)購和個人認(rèn)購 C：公開認(rèn)購和私人認(rèn)購 D：有償認(rèn)購和無償認(rèn)購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作2證券市場的自律性組織有__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A．股票市場 B．債券市場 C．基金市場 D．衍生品市場2金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行2對于基金交易費，下列說法不正確的是__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績 B．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述3下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標(biāo)。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機構(gòu)申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入3以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____ A：替代互換B：市場問利差互換 C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換3下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運作費用包括__。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認(rèn)購股票款項不一定一次繳足4反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__等。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4基金半報告披露的__等信息值得關(guān)注。A．實物認(rèn)購 B．證券認(rèn)購C．場外現(xiàn)金認(rèn)購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購4下列債券基金中信用風(fēng)險及利率風(fēng)險最高的是__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金 D．一攬子股票；一攬子股票4具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用4證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．1年5證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理5反映股票型基金風(fēng)險的指標(biāo)包括__。A．3 B．5 C．10 D．155下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上的金融機構(gòu)投資者之一，以其__進行證券投資。A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金第三篇：2015年遼寧省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題2015年遼寧省基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)參與證券投資的金融機構(gòu)有__等。A．3 C．6A．認(rèn)購 B．申購 C．申請 D．買賣基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過強制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險控制能力__可采用不同幣種申購基金份額。A．控制環(huán)境 B．風(fēng)險評估 C．控制活動 D．信息溝通基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露1保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．% B．%～%之間 C．%～%之間 D．%1下列選項中，流動性較強的是__。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上1若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．機構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1某投資者認(rèn)購了5 000元的某開放式基金，認(rèn)購費率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購金額約為__元，所花費的認(rèn)購費用約為__元。A．5 B．10 C．15 D．20 根據(jù)客戶對基金銷售機構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財務(wù)公司債券2下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A．90 B．120 C．180 D．3602世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金2根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴2基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則 D．誠實守信原則3證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。A．維護與客戶的關(guān)系 B．選擇適合的投資方式 C．選擇合適的營銷時機D．提供便利條件，降低客戶成本3LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．4% B．5% C．8% D．12%3外部風(fēng)險中的系統(tǒng)性風(fēng)險有__。A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人4根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認(rèn)的收益分配方式是__。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換4我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A．基金賬戶和資金賬戶的開立 B．基金的認(rèn)購C．證券交易所席位的取得 D．認(rèn)購的確認(rèn)4按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式 B．是一種直接投資工具C．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者D．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人4對于持續(xù)持有期少于__日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額1．5%的贖回費。A． B． C． D．4對于持有期低于__年的投資人，開放式基金的基金管理人不得免收其后端申購費用。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理5下列機構(gòu)中，不屬于基金代銷機構(gòu)的是__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)5在我國，投資者認(rèn)購ETF份額的方式包括__。A．基金評級的方式直觀易懂B．封閉式基金與開放式基金應(yīng)當(dāng)分別評級C．選擇基金時，應(yīng)當(dāng)選擇被專業(yè)機構(gòu)評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資