【正文】 五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 ，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．60% B．70% C．80% D．90% 。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) D．信用交易第二篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試題安徽省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）。A．10% B．30% C．50% D．60% ，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．60% B．70% C．80% D．90% ，以下不屬于私募證券的是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)為5元，且不得高于成交金額的__。A．傭金 B．過(guò)戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶 D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶 ，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) B．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) ，基金可以分為_(kāi)_。A．上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開(kāi)始實(shí)行 C．買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣(mài)出 D． 。A．3% B．5% C．10% D．20% ，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，不正確的是__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券，不正確的是__。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．1 B． C． D． 《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．融資比例 B．保本期 C．安全墊 D．擔(dān)保人40.《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意），__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，正確的有__。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)第三篇：2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷2015年云南省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。)按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_(kāi)_。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．5 B．10 C．20 D．50銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金__。A．高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 B．低風(fēng)險(xiǎn)、高收益 C．低風(fēng)險(xiǎn)、低收益 D．零風(fēng)險(xiǎn)、低收益當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷(xiāo)渠道包括__。A．了解你的產(chǎn)品 C．了解你的價(jià)值A(chǔ)．《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 B．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》1基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)1關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。A．3 B．5 C．8 D．101目前，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回主要原則包括__。A．5 B．15 C．30 D．451存續(xù)期募集信息披露主要是指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格投資者在開(kāi)放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購(gòu) B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購(gòu)2基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。A：3 B：6 C：9 D：122金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購(gòu)的情形2我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)差收入 B．銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收入 C．債券利息 D．股利2基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的__是指基金營(yíng)銷(xiāo)作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示3基金監(jiān)管公開(kāi)、公平、公正原則中的公開(kāi)原則要求__。A．追求的利益 B．購(gòu)買(mǎi)渠道 C．投資需求 D．忠誠(chéng)度3下列關(guān)于基金與信托產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)以投資者的需求為核心B．基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)只是基金公司向客戶銷(xiāo)售基金產(chǎn)品的活動(dòng)C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)涉及產(chǎn)品組合的設(shè)計(jì)、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng) D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)涵根據(jù)實(shí)際情況不斷變化發(fā)展3基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得__。A．說(shuō)明情況后受理 B．作為異常交易處理 C．繼續(xù)受理D．拒絕受理申請(qǐng)3基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+34下列屬于利息收入的有__。A．10萬(wàn)份或50萬(wàn)份 B．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份 C．100萬(wàn)份或150萬(wàn)份 D．100萬(wàn)份或200萬(wàn)份4LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．律師費(fèi) B．開(kāi)戶費(fèi) C．上市年費(fèi)D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)4下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換4下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正5一般來(lái)講，差異性市場(chǎng)策略的實(shí)施依賴于__。A．基金管理人的直銷(xiāo)中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所5我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)的特殊型國(guó)債主要有__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間5基金在我國(guó)香港被稱為_(kāi)_。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金管理公司的投資管理部門(mén)中，研究部主要從事__。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為_(kāi)_。A．5 B．10 C．15 D．20第四篇：江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A．公司股 B．國(guó)有法人股 C．法人股 D．國(guó)家股封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為_(kāi)_年以上。A．1 B． C． D．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。A：認(rèn)購(gòu)金額 B：認(rèn)購(gòu)份額 C：認(rèn)購(gòu)利息 D：凈認(rèn)購(gòu)金額基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的______保管、并委托______進(jìn)行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化國(guó)際上，開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售主要分為直銷(xiāo)和__兩種方式。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值和最低值 C．偏離度絕對(duì)值的