【正文】 的利息收入 D．儲(chǔ)蓄存款利息1除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購的資金余額不得超過__。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理2中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)__的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，依照審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，作出批準(zhǔn)與否的決定。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．15 B．10 C．3 D．53下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。A．實(shí)體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化4根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．后端申購費(fèi) B．基金管理費(fèi) C．銷售服務(wù)費(fèi) D．基金托管費(fèi)5基金管理公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項(xiàng)。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)60、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券，下列敘述正確的有__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行 D．證券交易所。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露 。A．% B．1% C．% D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，為巨額贖回。A．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核 B．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管 C．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 ，應(yīng)使用__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位5證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 9954屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是____ A：及時(shí)性 B：公平披露 C：規(guī)范性 D：準(zhǔn)確性50、費(fèi)用率是評(píng)價(jià)基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個(gè)重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，等于基金運(yùn)作費(fèi)用與基金平均凈資產(chǎn)的比率。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊(cè)登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理4買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場(chǎng)環(huán)境 D：對(duì)流動(dòng)性的要求4《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．利率互換 B．現(xiàn)金互換 C．信用互換 D．保證金互換3在申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。A．性質(zhì)不同B．風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同 C．收益來源不同 D．投資人不同投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A：?jiǎn)我蛩啬Ｐ?B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型2開放式基金的申購贖回可以通過__進(jìn)行。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況1基金交易費(fèi)用的核算一般按__計(jì)提。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購比其后的申購在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，而在申購時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購時(shí)按照面值認(rèn)購，申購時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無法確定 。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來說，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 。A．3% B．5% C．10% D．20% ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證 000份基金份額的申請(qǐng)。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) C．一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) D．初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)5證券市場(chǎng)本質(zhì)上是__直接交換的場(chǎng)所。A．穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動(dòng)對(duì)心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)C．風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型4以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見3以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。)3基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額2基金銷售監(jiān)管是基金市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．中國債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券D：銀行票據(jù) 2006年9月發(fā)布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5普通股票的特征有__。A．股票型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．混合型基金 D．債券型基金4公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券3基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是指向投資者提供__服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來進(jìn)行投資者教育工作2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．銷售服務(wù)費(fèi)B．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用 C．基金的贖回費(fèi)用D．基金的證券交易費(fèi)用1基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括____ A：基金運(yùn)作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。 C．9)對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是__。本大題共30小題，每小題2分，60分。 B．6A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)達(dá)到上一日基金總份額的5% B．單個(gè)開放日基金