【正文】 是__。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金2關于混合型基金，下列描述正確的是__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款2只能在失效日當日行權的期權屬于__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A：相互聯(lián)系 B：相互促進 C：相互競爭 D：相互制衡當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問1基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A．基金份額的轉換 B．基金份額的轉托管 C．基金份額的凍結 D．基金的非交易過戶2基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售應當簽訂__，明確雙方的權利和義務。A．繼承 B．捐贈 C．贖回D．司法強制執(zhí)行二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率基金銷售監(jiān)管的首要目標是__。A．向他人貸款或者提供擔保B．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動 C．從事承擔無限責任的投資D．買賣其他基金份額(國務院另有規(guī)定的除外)開放式基金非交易過戶的情況不包括__。A．基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來1證券市場是__。A．營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因為基金發(fā)行時的凈值或價格是固定的，所以基金營銷的價格核心是買賣基金支付費用的高低C．渠道的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D．促銷是將產(chǎn)品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給投資者基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓2基金銷售機構應制定客戶服務標準，對__進行規(guī)范。錯選、多選或未選均無分。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性__從基金銷售業(yè)務角度對基金銷售信息和銷售的技術系統(tǒng)提出了標準化要求。A：投資規(guī)模 B：投資方式上 C：投資目標 D：投資組合1除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構成。A．國家股是國有股權的一個組成部分 B．國家股可由國務院授權投資的機構持有 C．國有股權原則上不可以轉讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構1衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認股權證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金1__的利率在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同2在以下幾種基金中，管理費率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認股權證基金2圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務人不履行債務D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失2反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。A：5% B：10% C：15% D：20%二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金報告B．基金季度報告和半報告 C．基金半報告和報告D．基金季度報告、半報告和報告3根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金的募集與營銷 B．份額的注冊登記 C．資產(chǎn)的托管 D．投資管理3中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．基金資產(chǎn)總值的90% B．基金資產(chǎn)凈值的90% C．基金資產(chǎn)總值的80% D．基金資產(chǎn)凈值的80%4基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作4以下不屬于我國債券發(fā)行方式的有__。A．股票上市地點B．股票投資主體的不同性質 C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行4目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行4根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄5目前，我國開放式基金的托管費率__。A．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價波動B．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價 C．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股 D．股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重5保守型投資者的首要投資目標有__。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內不同的子基金之間60、基金的費用不包括__。A．估值日有市價，應當采用市價確定公允價值B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用最近交易的市價確定公允價值C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定公允價值根據(jù)定量分析指標，得出的基金分析評價的綜合結論可能不盡相同的原因有__。A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回撥機制 D．回購機制基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A．募集期間對認購費打折B．以低于成本的銷售費率銷售基金C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權利和義務關系的重要法律文件。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值1基金注冊登記機構是指負責基金的__等業(yè)務的機構。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人2我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：5 B：2 C：3 D：10按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關規(guī)定，我國貨幣市場基金不得投資于__。A．報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內基金累計買入與賣出的前50名股票明細B．基金持有人結構 C．基金凈值表現(xiàn) D．重大事項揭示假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為__元。A：交易所交易資金清算B：全國銀行間市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內資金清算1下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。A：積極型管理策略 B：消極型管理策略 C：混合型管理策略 D：激進型管理策略1基金銷售機構有未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致其他違規(guī)情形時，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會下列關于證券種類及發(fā)行的說法，正確的有__。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行D．基金管理公司直銷中心2封閉式基金是指____ A：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金