【正文】 收取。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具。A．10 B．15 C．20 D．30 ，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，人民幣債券交易的交易方式有__。第一篇：2016年下半年四川省基金從業(yè)資格：投資者需求模擬試題2016年下半年四川省基金從業(yè)資格：投資者需求模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易，權證可分為__。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象，下列描述錯誤的是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》，最主要的信息披露文件有__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間關于基金銷售的審慎監(jiān)管原則，下列說法錯誤的是__。A．詆毀其他基金銷售機構 B．接受投資者全權委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益1《基金法》經(jīng)2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，并于____起正式實施。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易 B．中金所推出的首個股指期貨合約為滬深300股指期貨 C．股票價格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D．股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制非系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的2導致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值以下哪條原則不屬于基金管理公司內部控制應當遵循的原則____ A：合法、合規(guī)性原則 B：健全性原則 C：相互制約原則 D：成本效益原則基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則1下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益以下屬于貨幣證券的有__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心1基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費用模式上，客戶可選擇前端或后端收費模式 C．定期定額投資計劃在成熟市場應用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國的基金管理公司所采用2__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．誤導 B．內幕交易 C．不公平交易 D．投資損失下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A：算術平均收益率 B：平均收益率C：時間加權收益率 D：幾何平均收益率1下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。A．認真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關注新基金產(chǎn)品設計的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機會2中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場在基金份額認購上一般存在兩種收費模式，即__。A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C．公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量 D．公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者，二是機構投資者。A．關注評價機構的合規(guī)性 B．避免在不同類型基金中比較 C．不簡單按評級買基金D．正確理解等級高低的含義目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．2 B．3 C．5 D．7目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股3債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的3對于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計算方式C：影響基金價格的主要因素不同 D：收益與風險不同3基金主要的運作環(huán)節(jié)包括__。A：風險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負債評價4國家股、法人股等是按__來劃分的。A．T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部 B．代銷機構總部將本代銷機構的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構C．T+2日，注冊登記機構根據(jù)T+1日各代銷機構的申購、贖回申請數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構D．各代銷機構將確認后的申購贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點，同時注冊登記機構也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5關于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構免除有關高管人員的職務1政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調控1基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2在制定資金清算流程時，基金銷售機構應注意的規(guī)范有__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內應由基金清算小組予以公告。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率1____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1基金管理公司最高的決策機構是__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券2小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險1認購LOF份額，可能使用__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉換債券 D．6個月的銀行定期存款以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值2內部環(huán)境控制中，應建立包括__等在內的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預測數(shù)據(jù)C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一致對基金的分析和評價應當遵循__原則。A．保護本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動性 D．保證收益的增長性5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．60% B．70% C．80% D．90%4認購開放式基金的步驟通常包括__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權假設某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人和管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅費為5000萬元，基金份額為10000萬份。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售2下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A．與基金相關的律師費用 B．清算費用C．與基金相關的會計師費用 D．公關費用1根據(jù)客戶對基金銷售機構的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結票據(jù)根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。A．服務對象 B．服務內容 C．服務理念 D．服務程序2____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接1通常，股票分割會導致股價__。A．保護基金投資者的合法權益 B．防范和降低系統(tǒng)性風險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展下列關于基金報告的說法，正確的有__。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議2連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采