【正文】 基金產(chǎn)品。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報中國證監(jiān)會備案 C．預(yù)測收益率 D．明確提示風(fēng)險1下列描述不正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．繼承 B．捐贈C．申購和贖回 D．司法強制執(zhí)行1最易受到購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于2一般來講，政府債券與公司債券相比__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》 2001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券1證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般__損益。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益2開放式基金基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日3基金會計報表至少應(yīng)包括__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行4QDII基金__進行認購。A．% B．～%之間 C．%～1%之間 D．通常高于1%5，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用第五篇：2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場基金模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額向__支付基金收益。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）一般____采用被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。A．1 B． C． D．QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)1在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場是____的目標(biāo)。A．系統(tǒng)性風(fēng)險 B．非系統(tǒng)性風(fēng)險 C．贖回風(fēng)險D．管理運作風(fēng)險基金半報告披露的__等信息值得關(guān)注。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場秩序C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風(fēng)險2前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億1下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬5不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利5下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A． B． C． D．4ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%3基金定期報告中需要進行審計的是__。A．流動性 B．期限性 C．風(fēng)險性 D．收益性2債券不能收回投資的情況有__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價1下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．基金管理人 B．基金公司C．基金份額持有人 D．證券公司1投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為____ A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金1下列關(guān)于營銷組合四大要素的說法，不正確的是__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于__。A．在向投資者推介基金時，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優(yōu)先考慮VIP客戶C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金2開放式基金非交易過戶主要包括__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)1__除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外，還能夠為投資者帶來更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是____的運行機制。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向2開放式基金申購一般采用__方式。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)1基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。% D：%。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）證券市場從無到有主要歸因于__。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．基金買賣股票暫免征收印花稅B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅下列與基金份額凈值無關(guān)的是__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶第二篇：2016年上半年湖南省基金從業(yè)資格：投資者需求模擬試題2016年上半年湖南省基金從業(yè)資格：投資者需求模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括__。A．私募發(fā)行 B．招標(biāo)發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行，決定著股票的__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個等級。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率，不正確的是__。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，正確的是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標(biāo)不同，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣