【正文】 的說法，正確的有__。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．在市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價格風(fēng)險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風(fēng)險C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)期貨交易所風(fēng)險準備金應(yīng)按照__來提取。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入30%的比例提取風(fēng)險準備金 B．風(fēng)險準備金必須單獨核算，專戶存儲C．風(fēng)險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D．當(dāng)風(fēng)險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可不再提取客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（）。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同1證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司。買入兩個敲定價格270 的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18 美分。A．維持保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．追加保證金1只有在合約到期日才能執(zhí)行的期權(quán)屬于期權(quán)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平董事會秘書行使下列__職責(zé)。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴厲警告C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標志。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約1期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況1期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者股指期貨適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報備案． A：中國證監(jiān)會 B：中金所C：當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)D：當(dāng)?shù)刂袊谪洏I(yè)協(xié)會派出機構(gòu)1期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A．交易 B．結(jié)算 C．后勤 D．財務(wù)2下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執(zhí)行價格，然后根據(jù)價格波動適時增加2在期貨行業(yè)中，下列比較適合于期貨公司和期貨交易所識別風(fēng)險的方法是。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．．．50美元/盎司 D．在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．203 B．193 C．197 D．1962期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證下列表述中，正確的有（）。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會1期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨EuroBOBL債券期貨屬于__。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．．．50美元/盎司 D．1下列可以從事期貨交易的是（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日2期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．財務(wù)負責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y1湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．203 B．193 C．197 D．1961某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．5 B．10 C．20 D．30 統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格2國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．客戶有權(quán)不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括