【正文】 向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利下列關于成交量的說法，正確的是__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高2當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸2套期保值者大多是__。A．生產商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待2關于侵權行為責任的正確描述有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權第二篇：2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經__批準。A．國務院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．理事會某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風險監(jiān)管報表，在向證監(jiān)會派出機構報送之前，必須經過相關人員簽字確認，下列人員不屬于上述相關人員的是（）。A．監(jiān)事會主席B．期貨公司法定代表人 C．經營管理主要負責人 D．財務負責人以下說法正確的是__。A．在市場經濟條件下生產經營者客觀上存在規(guī)避價格風險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產經營者面臨的價格風險C．生產經營者通過套期保值轉移出去的風險需要相應的風險承擔者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據期貨交易所風險準備金應按照__來提取。A．手續(xù)費收入的20%的比例 B．成交金額的30%的比例 C．手續(xù)費收入的30%的比例 D．成交金額的20%的比例甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是__。A．雙方約定的內容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準 C．非結算會員準備金最高余額 D．不得對爭議處理方式進行約定日本商品期貨經紀商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經紀商應另重新申請營業(yè)員之登記C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息 C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲C．風險準備金的動用必須經交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經中國證監(jiān)會批準后可不再提取客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格1首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A．利用職務便利牟取個人利益 B．濫用職權，干預公司正常經營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為1下列關于反向市場的說法，正確的有__。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同1證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司。A：暫停與該證券公司的業(yè)務關系 B：終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系 C：限期整改 D：出具警示函1下列關于股票市場風險與股指期貨的說法，正確的有__。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風險，但無法降低系統(tǒng)性風險 B．發(fā)生系統(tǒng)性風險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數的點數乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風險1商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經理(TM)D．商品基金經理(CPO)1某投資者做一個5 月份玉米的賣出蝶式期權組合，他賣出一個敲定價格為260的看漲期權，收入權利金25 美分。買入兩個敲定價格270 的看漲期權，付出權利金18 美分。再賣出一個敲定價格為280 的看漲期權，收入權利金17 美分。則該組合的最大收益和風險為____ A：6，5 B：6，4 C：8，5 D：8，41申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位 B．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試C．具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗1當交易者保證金余額不足以維持保證金水平時，清算所會通知經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追繳保證金以使其達到__水平。A．維持保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．追加保證金1只有在合約到期日才能執(zhí)行的期權屬于期權。A：看漲 B：看跌 C：美式 D：歐式 國內期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A：證監(jiān)會 B：國務院C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2在資本市場上，債務憑證的期限通常為（）年以上。A．半 B．一 C．兩 D．十2在市場經濟中，貨幣均衡主要是通過____來實現(xiàn)的。A：政府調控 B：匯率機制 C：利率機制 D：央行調控2下列各選項中，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業(yè)務的機構”的是． A：期貨公司 B：期貨交割倉庫 C：期貨交易所D：從事期貨業(yè)務的會計師事務所2期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經紀公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．4 C．5 D．7二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列情形中，發(fā)生情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施．A：個別客戶利用非法手段牟取不當利益 B：個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C：發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為關于標準普爾500指數，以下說法正確的有__。A．最初的指數由233種股票組成 B．最初的指數由500種股票組成C．在1957年樣本股票數擴大到500種 D．是美國標準普爾公司編制的期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平董事會秘書行使下列__職責。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金首席風險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，報告內容包括。A：期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況 B：期貨公司財務報表C：期貨公司高層人員變動狀況D：期貨公司首席風險官的履行職責情況有關日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤Ⅰ商品期貨經紀商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經紀商得為自己之利益從事自營買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經紀商必須加入日本商品期貨經紀商協(xié)會，并接受該協(xié)會之自律管理；Ⅳ商品期貨經紀商每半年應編制凈資產調查表，并透過商品期貨交易所向通商產業(yè)省或農林水產省申報 A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：以上皆非 D：以上皆是對有下列__等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴厲警告C．1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標志。A．是否為法人B．三權(所有權、經營權、交易權)分配 C．監(jiān)管機構的不同 D．是否以營利為目標證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是（）。A．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本B．分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C．關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本 D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本1企業(yè)通過期貨市場銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括（）。A．嚴格履約 B．資金安全 C．降低庫存 D．銀行擔保1下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約1期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話1關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。A．期貨公司會員應當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息B．投資者只能提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個月內的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估1某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有__。A．公司董事會應該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務C．公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況1期貨公司應當及時將投資者股指期貨適當性制度實施方案及相關制度報備案． A：中國證監(jiān)會 B：中金所C：當地中國證監(jiān)會派出機構D：當地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構1期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務1杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易