【正文】 事訴訟法》1在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理期貨交易所不得從事（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局1某公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A：風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B：流程圖分析法 C：風(fēng)險(xiǎn)估算法 D：VaR方法第三篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)1杠桿交易商系指經(jīng)營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易D：杠桿保證金契約交易。A．是否為法人B．三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、交易權(quán))分配 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同 D．是否以營利為目標(biāo)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)提交的申請材料的是（）。A．3 B．4 C．5 D．7二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。再賣出一個(gè)敲定價(jià)格為280 的看漲期權(quán)，收入權(quán)利金17 美分。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)第二篇：2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__批準(zhǔn)。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1跨期套利的策略包括__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)1會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。第一篇：2015年下半年北京期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年下半年北京期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A．203 B．193 C．197 D．1962孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度C．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個(gè)人1在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。買入兩個(gè)敲定價(jià)格270 的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18 美分。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴(yán)厲警告C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況1期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者股指期貨適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)備案． A：中國證監(jiān)會 B：中金所C：當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D：當(dāng)?shù)刂袊谪洏I(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。在合約掛盤時(shí)，交易所一般會先給出幾個(gè)執(zhí)行價(jià)格，然后根據(jù)價(jià)格波動(dòng)適時(shí)增加2在期貨行業(yè)中，下列比較適合于期貨公司和期貨交易所識別風(fēng)險(xiǎn)的方法是。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價(jià)值分析孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A．203 B．193 C．197 D．1962期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證下列表述中，正確的有（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會1期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日2期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．5 B．10 C．20 D．30 統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度C．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個(gè)人1在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨