【正文】 它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律2下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告2期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況1轉移外匯風險的手段主要有__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還下列表述中，正確的有（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令2世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A． B． C． D．2如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職1下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄 14月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．200 B．50 C．160 D．2401期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機構某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2潔身自好的有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風險提示函2在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權1下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案從事期貨交易活動，應當（）。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．2 B．7 C．10 D．152某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元 手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．3 B．2 C．5 D．1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況2股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函2在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．性質(zhì) B．涉及金額 C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況 孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（