【正文】 A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任基金托管人的主要職責包括__。A．5 B．10 C．20 D．30 統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．履行職責應當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易期貨交易所總經(jīng)理的職權有（）。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會1期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證下列表述中，正確的有（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任1關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．公司董事會應該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務C．公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況1期貨公司應當及時將投資者股指期貨適當性制度實施方案及相關制度報備案． A：中國證監(jiān)會 B：中金所C：當?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構D：當?shù)刂袊谪洏I(yè)協(xié)會派出機構1期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．交易所應當按照手續(xù)費收入30%的比例提取風險準備金 B．風險準備金必須單獨核算，專戶存儲C．風險準備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進行D．當風險準備金余額達到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可不再提取客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．203 B．193 C．197 D．1962孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。第一篇：2015年下半年北京期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年下半年北京期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線關于預計負債說法正確的（）A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B．中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1跨期套利的策略包括__。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．3 B．4 C．5 D．7二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務1杠桿交易商系指經(jīng)營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易D：杠桿保證金契約交易。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理期貨交易所不得從事（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元 手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協(xié)調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案從事期貨交易活動，應當（）。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風險提示函2在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機構某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還下列表述中，正確的有（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．200 B．50 C．160 D．2401客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。對此，下列說法正確的有__。A：政府調控 B：匯率機制 C：利率機制 D：央行調控2下列各選項中，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”的是． A：期貨公司 B：期貨交割倉庫 C：期貨交易所D：從事期貨業(yè)務的會計師事務所2期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息 C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還關于我國期貨交易所對風險準備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所轉移外匯風險的手段主要有__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金 24月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決 定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利下列關于成交量的說法，正確的是__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格1首席風險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會