【正文】 A．會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉表 D．會(huì)員資金結(jié)算表1期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法1下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競(jìng)爭(zhēng)日益激烈C．場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。(不考慮傭金)A． B． C．1 D．金融期貨的基本功能有__。A．交易量大大超過商品期貨B．目前在國際期貨市場(chǎng)上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)我國的介紹經(jīng)紀(jì)商能提供的服務(wù)有。A．交易單位為10噸/手B．報(bào)價(jià)單位為元(人民幣)/噸C．合約交割月份為每年的11月 D．最后交易日為交割月第7個(gè)營業(yè)日 如果成立，則技術(shù)分析法無效 A：弱式有效市場(chǎng) B：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C：半弱式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)2從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。第一篇：2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)和期貨公司D．中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) D：代理期貨公司收付保證金交割倉庫針對(duì)交割商品的管理主要包括__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣1期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．CU B．AL C．FU D．IF 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為____ A：大豆1號(hào) B：非轉(zhuǎn)基因大豆C：進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆1代理風(fēng)險(xiǎn)存在于（）。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院2以下說法錯(cuò)誤的有（）。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員2期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．提供交易的場(chǎng)所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入1期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動(dòng)價(jià)位C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D．最后交易日1境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨(dú)立董事 D：內(nèi)部董事期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開立期貨保證金賬戶。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是____ A：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率C：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)1股票指數(shù)通常的計(jì)算方法有。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。那么，當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。A：5% B：10% C：15% D：20%1近20年來，金融期貨發(fā)展的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．批評(píng)B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) C．通過媒體公開譴責(zé) D．取消會(huì)員資格并公告下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就____ A：越小 B：越大 C：趨于零 D：不確定1關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．立即破產(chǎn) B．停業(yè)整頓 C．就地解散 D．限期清算2以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過一些間接的法規(guī)來制約基金業(yè)的活動(dòng)，并沒有全國性管理機(jī)構(gòu)，主要依靠證券交易所、基金業(yè)協(xié)會(huì)等進(jìn)行自我監(jiān)管。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲(chǔ)備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計(jì) C．定期報(bào)告 D．輪崗2下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇如果買賣雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰期貨投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中必須恪守的原則，提供專業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會(huì)形象和地位