【正文】 A．提示B．記入信用記錄 C．談話 D．降職1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A．開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生1期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期權(quán)權(quán)利金為20港元/噸。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作1以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是__。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．證券交易委員會(huì) B．全國證券商協(xié)會(huì) C．全國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。A．5 B．10 C．20 D．301管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司1套期保值的基本原理是__。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．1 B．2 C．3 D．52下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約D：首次推出長期國債期貨期權(quán)合約2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行C．貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場(chǎng)D．其他衍生品市場(chǎng)在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作芝加哥期貨交易所(CBOT)是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所，以下哪些品種在該交易所上市交易__ A．玉米 B．大豆 C．天然橡膠 D．豆粕期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時(shí)圖 D：竹線圖2在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A：小麥／玉米套利 B：大豆提油套利 C：蝶式套利D：原油與燃料油套利下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。A． B． C． D．基差走弱時(shí)，下列說法不正確的是。A：一 B：二 C：三 D：四 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交（）。甲的行為不構(gòu)成（）。A．銳角三角形 B．鈍角三角形 C．正三角形 D．直角三角形1期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．期貨公司 B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職2我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對(duì)待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y2__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高1下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．過錯(cuò)責(zé)任 B．強(qiáng)制交割 C．買賣自負(fù) D．公平2某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任1下列屬于國內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責(zé)的是。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為2（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息 D：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的有__。A．管理風(fēng)險(xiǎn) B．業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn) C．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)D．與客戶發(fā)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn)1李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。A．1000A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化1從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易2基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）我國期貨交易所會(huì)員必須是（）。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。A：3 B：4 C：5 D：61基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則A．實(shí)值期權(quán)B．虛值期權(quán)A．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫 B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C．出具虛假倉單D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。該期貨公司__。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理