【正文】 A．提示B．記入信用記錄 C．談話 D．降職1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列（）條件。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。期權權利金為20港元/噸。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．投機者承擔了價格風險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作1以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．5 B．10 C．20 D．301管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司1套期保值的基本原理是__。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2轉移外匯風險的手段主要有__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．1 B．2 C．3 D．52下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約D：首次推出長期國債期貨期權合約2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C．貨市場轉移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉移風險時，往往要和期貨交易配套運作芝加哥期貨交易所(CBOT)是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所，以下哪些品種在該交易所上市交易__ A．玉米 B．大豆 C．天然橡膠 D．豆粕期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時圖 D：竹線圖2在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進行結算的資格。A：小麥／玉米套利 B：大豆提油套利 C：蝶式套利D：原油與燃料油套利下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（）。A． B． C． D．基差走弱時，下列說法不正確的是。A：一 B：二 C：三 D：四 非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，該結算會員應將收到的有價證券提交（）。甲的行為不構成（）。A．銳角三角形 B．鈍角三角形 C．正三角形 D．直角三角形1期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．期貨公司 B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職2我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行期貨市場風險管理的必要性主要包括__。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于基差的說法，正確的有__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求1期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y2__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．過錯責任 B．強制交割 C．買賣自負 D．公平2某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任1下列屬于國內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責的是。A．收付、存取或者劃轉期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為2（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費及利息 D：交易手續(xù)費、稅金及利息下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權的有__。A．管理風險 B．業(yè)務操作風險 C．預測風險D．與客戶發(fā)生糾紛的風險1李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。A．1000A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結算 D．交割1期貨市場的兩大巨頭是__。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用期貨期權合約中可變的合約要素是__。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構 D．控股股東發(fā)生變化1從事期貨交易活動，應當（）。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易2基金托管人的主要職責包括__。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）我國期貨交易所會員必須是（）。則權利金上升至60美分/蒲式耳。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。A：3 B：4 C：5 D：61基金托管人的主要職責包括__。A．投資基金實行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具 C．投資基金在本質上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則A．實值期權B．虛值期權A．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫 B．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 C．出具虛假倉單D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。該期貨公司__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．非結算會員名單及其變化情況B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理