【正文】 1期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．訓(xùn)誡 B．公開(kāi)譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷(xiāo)從業(yè)資格2期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法2業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出 B．高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入 C．低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出 D．低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入第四篇：吉林省2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題吉林省2017年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．20 B．15 C．10 D．5手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)EuroBOBL債券期貨屬于__。A．60% B．80% C．20% D．40%中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債1維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間1與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上29萬(wàn)元以下罰金1分立的說(shuō)法，不正確的是（）。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作1以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn)。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠(chéng)實(shí)信用 D．小心謹(jǐn)慎期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開(kāi)譴責(zé) D．向公安部門(mén)舉報(bào)2期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．公平B．公開(kāi) C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．基金收益的分配和本金的償還孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買(mǎi)入的合約總數(shù)或賣(mài)出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買(mǎi)方買(mǎi)入的合約總數(shù)必然與全體賣(mài)方賣(mài)出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國(guó)內(nèi)地，不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D．成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致1在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行2金融期貨的特點(diǎn)包括__。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出 B．高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入 C．低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出 D．低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入2期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) D．資質(zhì)測(cè)試合格證明集合競(jìng)價(jià)采用原則。期權(quán)權(quán)利金為20港元/噸。那么，他總共盈利（）港元。 B．1500 D．2000當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢(shì)一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢(shì)是一峰比一峰低，這是的信號(hào)。A．信息共享B．協(xié)調(diào)配合C．監(jiān)督管理合作D．互相溝通某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入5手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由辦理。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場(chǎng)比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場(chǎng)本身規(guī)模較小D．相對(duì)其他金融產(chǎn)品而言，投資者對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感下列主體中，不能提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。A．開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生1期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．出具倉(cāng)單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1______不是期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)。A．李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事 C．李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事 D．以上說(shuō)法都正確1我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）。A．5 B．10 C．15 D．201目前，__個(gè)月期歐洲美元定期存款期貨在芝加哥商業(yè)交易所的交易最活躍。A．該商品的體積B．該商品的儲(chǔ)藏、保管方式和特點(diǎn) C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費(fèi)等特點(diǎn) D．該商品的期貨價(jià)格的價(jià)格波動(dòng)規(guī)律1證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．1年 D．3年2當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣(mài)狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，應(yīng)當(dāng)考慮買(mǎi)進(jìn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)2承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸2我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)______批準(zhǔn)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A．不以營(yíng)利為目的 B．一般適用于民法C．最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)D．最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是董事會(huì)期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況B．與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C．參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議D．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料下列屬于期貨投機(jī)作用的有（）。A．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可買(mǎi)入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可賣(mài)出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤(rùn)C(jī)．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣(mài)出合約世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．交易都通過(guò)電腦完成B．有利于公開(kāi)、公平、公正的原則 C．在歐美期貨市場(chǎng)較為流行D．交易者可采用一些手勢(shì)配合交易期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．任職資格申請(qǐng)表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書(shū)1對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．約見(jiàn)談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員1關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。A：提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B：設(shè)計(jì)期貨合約，安排期貨合約上市；組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 C：制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；保證期貨合約的履行D：指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與交易所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；指定交割倉(cāng)庫(kù)并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)1CFTC的部門(mén)構(gòu)成包括__。A．提示B．記入信用記錄 C．談話 D．降職1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有__。A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱(chēng)為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買(mǎi)或賣(mài)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)金融期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2下列屬于商品期貨的有__。A．買(mǎi)入日元期貨 B．賣(mài)出日元期貨 C．買(mǎi)入加元期貨 D．賣(mài)出加元期貨2期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)． A：從業(yè)資格考試B：從業(yè)資格注冊(cè)和公示 C：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查2是全球最主要的原油期