【正文】 算風險 C．流動性風險 D．價格波動風險2發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險? A：期貨價格出現(xiàn)異常B：期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距 C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約 D：會員或者客戶交易存在較大風險第二篇：四川省2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題四川省2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是。該期貨公司__。A：制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 C：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理1任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由__宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。之后期貨價格上升至1240美分/蒲式耳。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務侵占罪__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標志。A．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫 B．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 C．出具虛假倉單D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。最終該筆投資的結(jié)果為__。A：實物交割 B：對沖合約 C：現(xiàn)金交割 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易 B．商業(yè)銀行C．中國人民銀行D．結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所2基本面分析隱含的前提是____ A：當前的期貨定價不一定合理 B：當前的現(xiàn)貨定價不一定合理 C：當前的期貨定價是合理的 D：當前的現(xiàn)貨定價是合理的2來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關主體可能產(chǎn)生影響的風險是__。A．實值期權(quán)B．虛值期權(quán)客戶未報告的，（）應當向期貨交易所報告。A．中國證監(jiān)會 B．國務院有關部門 C．全國人大常委會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。A：可能處于正向市場，也可能處于反向市場 B：基差的絕對數(shù)值減小C：賣出套期保值交易存在凈虧損 D：買入套期保值者得到完全保護題干: 期貨投資基金支付的各種費用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關的是__。A．投資基金實行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則第一篇：四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。A．管理費 B．經(jīng)紀傭金 C．營銷費用 D．CTA費用下面屬于跨期套利的是。A：3 B：4 C：5 D：61基金托管人的主要職責包括__。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員C．客戶的代理人 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1下列關于期貨公司的說法，正確的有__。 C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1每一交易日結(jié)束后，______對會員的盈虧進行計算。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險2與K線圖組成要素完全一樣，其唯一差別是：最高價和最低價之間為一條豎線段，開盤價以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。A．價差擴大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。A．是否為法人B．三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、交易權(quán))分配 C．監(jiān)管機構(gòu)的不同 D．是否以營利為目標下列關于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu) C．期貨交易所 D．人民法院1實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會員由（）組成。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應該將該事情在期貨協(xié)會備案 C．應該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會按規(guī)定處罰1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書B：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書D：經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告2下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關的是。每題的備選項中，只有一個最符合題意）我國期貨交易所會員必須是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格1，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算2中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格風險管理的基本流程包括__。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事1期貨市場的兩大巨頭是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．給予警告 B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證1關于預計負債說法正確的（）A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應增加負債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易2基金托管人的主要職責包括__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷 D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會 16月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元 /噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y1內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍2與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任1期貨公司申請設