【正文】 是__。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國有資本 D：個人資本以下關于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經理層是基金最高權力機構 B：基金董事會是基金的最高權力機構 C：基金依據(jù)基金契約或合同而設立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設立1__是穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產品。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件不包括__。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權第三篇：山東省2015年下半年基金從業(yè)資格：投資者需求考試題山東省2015年下半年基金從業(yè)資格：投資者需求考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）美國稱證券投資基金為__。A．風險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金2對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．金融衍生工具的價格取決于基礎金融產品價格或基礎變量數(shù)值變動B．金融衍生產品是與基礎金融產品相對應的一個概念，這里所稱的基礎產品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的價值與基礎產品的聯(lián)動關系既可以是簡單的線性關系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關系D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性1《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法1如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。A．% B．% C．% D．%在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金2目前，我國證券市場推出的權證為__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準的波動性越大。A：2 B：3 C：6 D：81與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念1首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。A．社會保障基金 B．社會保險基金 C．企業(yè)年金 D．對沖基金按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A．10 B．15 C．20 D．25我國基金信息披露制度體系可分為__等層次。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15% ，不正確的是__。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導，基金可以分為__。A．公開監(jiān)管機構全部業(yè)務活動內容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 （）權益的代表。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉讓期限 D．債券有效期限。A．50% B．60% C．80% D．90% ，至少包括__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，下列描述錯誤的是__。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 ，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議，政府債券與公司債券相比，__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證 D．股權類權證和債權類權證，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，主要的人口因素變量不包括__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權 。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務 C．基金運營D．投資咨詢服務。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告。A．3 B．5 C．6 D．10 （）。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人。A．% B．% C．% D．% 。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值，基金管理人作出的提示可以是__。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值 。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務工作經歷C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務2個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．主要是針對基金銷售機構經營能力的監(jiān)管B．旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風險 C．貫穿于監(jiān)管部門準入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過程 D．要求在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理在我國，社?；鹬饕蒧_組成。A．基金總資產 B．基金總負債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日1道氏理論認為市場波動具有____ A：2種趨勢 B：4種趨勢 C：3種趨勢 D：5種趨勢1根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內做出核準或者不予核準的決定。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議1股票基金持股集中度是指__。A．基金銷售機構業(yè)務制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤D．銷售人員不遵循規(guī)章制度2__不追求取得超越市場表現(xiàn)。A．社會化大生產的發(fā)展 B．商品經濟的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。%，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。A．追求的利益 B．購買渠道 C．投資需求 D．忠誠度1在基金銷售過程中，針對直接關系型、間接關系型、陌生關系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會1下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的