【正文】 、原則 D．拒絕或暫停申購的情形1我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以____ ?！?在股票的一般分類中。A．股東享有權(quán)利的不同 B．是否記載股東姓名 C．投資主體的性質(zhì)不同 D．流通受限與否1____是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素基金銷售機構(gòu)的監(jiān)察稽核負責人遇有下列哪些重大問題，應及時向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告__ A．基金銷售機構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為2基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．證券公司 B．證券服務機構(gòu) C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會2基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶2目前我國各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A．有形市場 B．上市市場 C．無形市場 D．非上市市場2個人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．某人因繼承獲得一定數(shù)額的開放式基金，這種過戶屬于非交易過戶 B．非交易過戶不包括“捐贈”的情形C．符合條件的非交易過戶申請按規(guī)定辦理時，應按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費D．被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會隨基金賬戶或基金份額被凍結(jié)而一并凍結(jié)2基金____對其資產(chǎn)按規(guī)定進行估值。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外3開放式基金的買賣價格以____為基礎(chǔ)。A．1 B．2 C．3 D．43下列各指標中，__以標準差代表基金的總風險。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學獎勵基金3在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應不低于__。A：10 B：15 C：20 D：303我國____規(guī)定“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易____是基金托管人盡責的善后階段。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機構(gòu) D．律師事務所4目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．監(jiān)管成本和監(jiān)管效益 B．基金投資人和基金管理人 C．監(jiān)管力度和監(jiān)管強度 D．監(jiān)管投入和市場調(diào)節(jié)4基金市場的服務機構(gòu)包括__。5 B：5。5 D：。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份4基金管理人應于會計前6個月結(jié)束后__日內(nèi)，在指定報刊上披露半報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半報告全文。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值4考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。A．5 B．3 C．8 D．105根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標5以下不屬于證券投資基金的客戶服務模式的是____ A：電話服務中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應用5下列關(guān)于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時報指數(shù)5基金投資人評價應以基金投資人的__類型來具體反映。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率5負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．商業(yè)匯票 B．銀行本票 C．支票 D．提貨單60、在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金代銷業(yè)務的有__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應注意的規(guī)范有__。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額我國貨幣市場基金的管理費率為____ A：0 B：% C：% D：%銷售決策流程控制要求__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同D．激勵約束機制與投資策略不同1我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人1股票基金持股集中度是指__。價格優(yōu)先是指____價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，____價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展1股票風險的內(nèi)涵是指預期收益的__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會1__從基金銷售業(yè)務角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標準化要求。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷基金銷售客戶服務的售前服務包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險2在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．資產(chǎn)質(zhì)量良好D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄2__包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．3 B．5 C．8 D．102公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國有資本 D：個人資本參與證券投資的金融機構(gòu)包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券3____是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。A：商業(yè)銀行 B：保險公司 C：證券公司D：信托投資公司3LOF份額認購方式包括__兩種。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券3債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險是____ A：利率風險 B：信用風險C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險3證券服務機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算3以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易4__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格4基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的__等信息。A．協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果B．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務4我國股票價格指數(shù)不包括__。A．開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系B．基金募集嚴重依賴銀行、證券公司的柜臺銷售C．選擇商業(yè)銀行作為開放式基金的代銷渠道有利于爭取銀行儲戶這一細分市場 D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個性化服務4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．是國務院的附屬事業(yè)單位B．是全國證券、期貨市場的主管部門C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D．按照國務院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管50、對基金托管人按照法規(guī)要求須向____報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。A．股票上市地點B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行5在基金業(yè)績的計算中，常用來作為對平均收益率的無偏估計的指標是__。A．保護基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展5證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同5基金可供分配利潤在數(shù)值上等于截至收益分配基準日__。A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B．對基金投融資比例的監(jiān)督 C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督5我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．投資部 B．研究部 C．交易部 D．監(jiān)察稽核部60、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于（）人，并具有基金從業(yè)資格。 B．5 D．12