【正文】 4資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則50、基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．基金銷售基本業(yè)務規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務規(guī)范 C．基金銷售客戶服務規(guī)范 D．異常情況報告5____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限5關于QDII基金份額的認購，下列說法錯誤的是__。A．基金從業(yè)資格證明復印件B．基金經理任職報告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見5銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5考察基金經理投資理念時，其要點不包括__。A．50% B．60% C．80% D．90%第四篇：內蒙古基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題內蒙古基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)__為開放式基金持有人在原銷售機構辦理轉出手續(xù)后，還需到轉入機構辦理轉入手續(xù)。A．5 B．10 C．15 D．20關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付投資者投資10000元申購某開放式基金，%，則最后申購到的份額約為__份。A．基金的募集與銷售 B．特定客戶資產管理業(yè)務 C．投資咨詢服務業(yè)務 D．基金的投資管理關于基金份額持有人權利，下列描述正確的是__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級金融衍生工具按其自身交易的方法和特點，可以分為__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．誠信狀況 B．經營管理能力 C．投資管理能力 D．內部控制情況1偏進取的平衡資產配置投資偏好是__的主要選擇。A．折(溢)價率 B．收益率 C．波動率D．份額凈值增長率1根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．貝塔系數(shù) B．信用等級C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差2投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送2基金管理公司的主要股東應具備的條件之一是持續(xù)經營__個以上完整的會計。A．2 B．5 C．7 D．102按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．證券市場基礎知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎知識2下列關于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現(xiàn)形式3在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3下列關于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法3商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應當經__核準。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費3關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行4以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構4開放式基金的直銷一般通過__等實現(xiàn)。A．交易部依據(jù)基金經理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門提供研究報告C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經理制訂投資組合具體方案4基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金4開放式基金份額認購的收費模式包括__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查50、股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5基金業(yè)務申請類型分為賬戶類業(yè)務和交易類業(yè)務。A．交易密碼修改 B．設置分紅方式 C．基金轉托管 D．交易賬戶開戶5基金管理人應當在每年結束之日起__日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載在__上，將報告摘要登載在__上。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/55關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A．負責基金份額的登記工作B．承擔與基金份額登記有關的資金清算業(yè)務 C．承擔與基金份額登記有關的資金交收業(yè)務 D．承擔與基金份額登記有關的份額存管業(yè)務5截至2008年2月，我國已有__家境外機構獲得QFII資格，另有__家金融機構成為QFII托管行。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)5依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產按____分配給基金份額持有人。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴謹、效率第五篇：內蒙古基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術性與戰(zhàn)略性資產配置考試試題內蒙古基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術性與戰(zhàn)略性資產配置考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，只有一個最符合題意），不正確的是__。A．3 B．5 C．10 D．15 ，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．金融股權 B．金融期貨 C．金融互換D．結構化金融衍生工具，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告（）權益的代表。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托，將被責令改正，警告，并處罰款。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券 000份基金份額的申請。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，不得__。A．申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)點 B．“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算 C．“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則 D．當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷。A．60% B．70% C．80% D．90% ，應使用__。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權 D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本 ，下列描述錯誤的是__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權利性質。A．總資本和資本充足率符合有關規(guī)定B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，政府債券與公司債券相比，__。A．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C．募集期間對認購費用打折 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 ，IFA首先要做的是__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場，基金管理人作出的提示可以是__。A．發(fā)行日開盤價 B．發(fā)行日平均價 C．最近交易的市價 D．發(fā)行日收盤價。A．3 B．6 C．9 D．12 。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，無須__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證D．股權類權證和債權類權證，不屬于基金托管人職責的是__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用 ，是按照__來分類的。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款