【正文】 格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A．保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào) B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%3基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A．國家股 B．法人股C．社會(huì)公眾股 D．外資股3債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是____ A：同方向變動(dòng) B：反方向變動(dòng) C：無關(guān)的 D：不確定的3對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計(jì)算方式C：影響基金價(jià)格的主要因素不同 D：收益與風(fēng)險(xiǎn)不同3基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括__。A． B． C． D．4ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于__。A：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B：業(yè)績?cè)u(píng)價(jià) C：資產(chǎn)評(píng)價(jià) D：負(fù)債評(píng)價(jià)4國家股、法人股等是按__來劃分的。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利5下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．T日，投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人5關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。__ A．1000；2億 B．2000；5億 C．500；1億 D．100；5000萬5不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是__。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)1政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控1基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列__情形。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億1下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A．銷售人員向他人提供基金未公開的信息 B．銷售人員散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序C．銷售人員挪用投資者的交易資金或基金份額 D．銷售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)2前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤開放式基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后____個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．贖回風(fēng)險(xiǎn)D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)基金半報(bào)告披露的__等信息值得關(guān)注。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率1____指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)1在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場(chǎng)是____的目標(biāo)。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰2目前我國證券投資基金營銷渠道包括__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級(jí)地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級(jí)政府發(fā)行政府機(jī)構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于公募證券2小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。A．提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1依據(jù)投資理念的不同，基金可以分為__。A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B．管理水平風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1認(rèn)購LOF份額，可能使用__。A．1 B． C． D．QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事__證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）一般____采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A．票面價(jià)格 B．開盤價(jià)格 C．發(fā)行價(jià)格 D．票面價(jià)值2內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額向__支付基金收益。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開___ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券1對(duì)基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有__。這體現(xiàn)了基金市場(chǎng)營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)C．對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致對(duì)基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．管理人報(bào)酬 B．利息支出 C．申購費(fèi)用 D．交易費(fèi)用第五篇：2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)基金模擬試題2016年天津基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)基金模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A．保護(hù)本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動(dòng)性 D．保證收益的增長性5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．% B．～%之間 C．%～1%之間 D．通常高于1%5，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A．60% B．70% C．80% D．90%4認(rèn)購開放式基金的步驟通常包括__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行4QDII基金__進(jìn)行認(rèn)購。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為200萬股、300萬股和500萬股，每股的收盤價(jià)分別為20元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金份額為10000萬份。A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日3基金會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益2開放式基金基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間__。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售2下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券1證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般__損益。A．與基金相關(guān)的律師費(fèi)用 B．清算費(fèi)用C．與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)用 D．公關(guān)費(fèi)用1根據(jù)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 2001年9月，我國第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．服務(wù)對(duì)象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序2____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于2一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接1通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．繼承 B．捐贈(zèng)C．申購和贖回 D．司法強(qiáng)制執(zhí)行1最易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展下列關(guān)于基金報(bào)告的說法，正確的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）基金分紅的大小會(huì)受到下列__的影響。A．書面代銷協(xié)議 B．書面委托協(xié)議 C．書面交易協(xié)定 D．書面合作協(xié)議2連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 C．預(yù)測(cè)收益率 D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)1下列描述不正確的