【正文】 人姓名、電話。第十八條 出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。第十九條 議事內(nèi)容與程序（一）議事內(nèi)容及提案權議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。第 21 頁基金管理人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。召集人對于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。（二）議事程序現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。第 22 頁第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。（二）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效；除下列2所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。（三）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。（四）采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。（五）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。第二十一條 基金份額持有人大會不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第二十二條 基金份額的登記基金管理人 下設份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務的各項事宜。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務需要分別設立份額登記業(yè)務主管崗和份額登記業(yè)務經(jīng)辦崗。（一）崗位職責份額登記業(yè)務主管崗職責第 23 頁（1）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運行業(yè)務，對份額登記各項業(yè)務工作進行指導和監(jiān)督；（2）對份額登記業(yè)務經(jīng)辦崗位實施業(yè)務操作授權；（3）負責對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設置和日常業(yè)務處理進行復核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準確性，復核份額登記業(yè)務有關報表；（4）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務工作流程，并對份額登記業(yè)務經(jīng)辦人員日常操作行為進行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務差錯風險；（5）對份額登記系統(tǒng)運算結果進行抽樣復核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據(jù)實際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運算結果，并將此事記錄在案以備查詢；（6）依據(jù)審計等業(yè)務要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息；（7）負責制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結算行為，防范風險；（8）決定異常業(yè)務處理方式和程序，授予業(yè)務操作人員權限；（9）負責份額登記結算業(yè)務用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務工作日志；（11）完成公司領導交辦的其他各項工作。份額登記業(yè)務經(jīng)辦崗職責（1）認真貫徹執(zhí)行份額登記有關管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；（2）負責份額登記系統(tǒng)的日常維護和參數(shù)設置；（3）負責份額登記業(yè)務日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業(yè)務的處理等；第 24 頁（4）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務，執(zhí)行危機應急方案；（5）每日編寫份額登記業(yè)務工作日志，定期將業(yè)務報表、業(yè)務管理文檔、工作日志等相關資料分類整理、裝訂成冊并妥善保管。（二）份額登記業(yè)務人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。第二十三條 全體基金份額持有人同意基金管理人按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。第二十四條 基金的投資(一)投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。(二)投資范圍：中國境內(nèi)成長期企業(yè)股權。(三)投資策略：股權投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購退出。(四)本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；從事承擔無限責任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；向基金管理人出資；利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送；第 25 頁法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。第二十五條 基金的財產(chǎn)(一)基金財產(chǎn)的保管與處分基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的固有財產(chǎn)，基金管理人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鸸芾砣艘蚧鹭敭a(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣艘怨逃胸敭a(chǎn)承擔法律責任，債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣艘蛞婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)?；鸸芾砣瞬坏眠`反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔?；蛟O定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利。基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務相互抵消。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，基金管理人不得主張其債權人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產(chǎn)主張權利時，基金管理人應明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。(二)基金財產(chǎn)相關賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財產(chǎn)的資金結算專用賬戶。開立的上述資金結算專用賬戶與基金管理人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設立專項基金募集結算賬戶進行管理。第 26 頁（一）保障基金財產(chǎn)安全的制度措施基金管理人設置嚴格的內(nèi)部控制制度，包括《財務管理制度》、《經(jīng)營管理制度》、《保密制度》、《關聯(lián)交易制度》、《對外擔保管理制度》、《崗位隔離制度》、《運營風險控制制度》、《信息披露制度》、《內(nèi)部交易記錄制度》、《防范內(nèi)幕交易制度》、《防范利益沖突交易制度》、《合格投資者風險揭示制度》、《合格投資者內(nèi)部審核流程及相關制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《募集資金管理制度》等，以此保障投資者資產(chǎn)的安全、完整。（二）保管機制基金管理人的財務部門負責基金資金的保管，風險控制委員會負責監(jiān)督。（三）糾紛解決機制因本基金采取無托管方式發(fā)生糾紛而對投資者造成經(jīng)濟損失的，由基金管理人承擔賠償責任。第二十七條 基金的會計政策（一）會計：每年1月1日至12月31日。（二）記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。（三）基金財產(chǎn)的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》執(zhí)行。(四)基金應獨立建賬、獨立核算；基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。第二十八條 基金的費用與稅收（一）基金費用的種類第 27 頁管理費；基金的交易費用及開戶費用；基金的銀行匯劃費用；與基金相關的資產(chǎn)評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關合同制作費及其他費用；按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式管理費%，以前一日基金資產(chǎn)凈值為基礎計提。計算方法如下： H＝E%247。365 H：每日應計提的管理費 E：前一日的基金資產(chǎn)凈值本基金的管理費自本基金合同生效日起，每日計提，按季（自然季）支付?；鸸芾砣擞诖渭径仁自虑拔鍌€工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣耸杖」芾碣M的銀行賬戶為： 戶名： 開戶行： 賬號：上述（一）中所列其他費用根據(jù)有關法規(guī)及相關協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金第 28 頁額列入當期費用，由基金管理人從基金財產(chǎn)中劃扣。（三）不列入基金業(yè)務費用的項目基金管理人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。基金管理人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調(diào)整基金管理人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費率。（五）基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金投資者必須自行繳納的稅收由基金投資者負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。如依據(jù)相關法律法規(guī)或稅務機關的規(guī)定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產(chǎn)前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關規(guī)定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。第二十九條 基金的收益分配(一)基金的收益以結算為單位時間計算，每個結算自1月1日起到12月31日止。第一個結算自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。(二)每個結算可分配收益按投資比例分配給基金投資者。(三)每個結算結束后的十日內(nèi)，基金管理人將基金投資者應得收益通過銀行轉賬方式分配給基金投資者。第 29 頁第三十條 信息披露與報告基金管理人應定期披露賬戶信息，向基金投資者匯報投資情況。每半年應編制一次賬戶的具體報告。臨時信息應隨時披露。第三十一條 基金管理人應如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產(chǎn)負債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔的費用；(五)可能存在的利益沖突、關聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。第三十二條 全體份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。第三十三條 風險揭示基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明?；鹂赡苊媾R的風險，包括但不限于：（一）特殊風險揭示突發(fā)偶然事件的風險指超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致私募投資基金的利益受損。第 30 頁其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素。本基金基金未托管所涉風險；本基金采取無托管方式，本基金的財產(chǎn)安全及保管存在一定風險，存在產(chǎn)生糾紛的可能，可能導致投資者利益受損。（二）一般風險揭示資金損失風險基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于[ ]（需填寫上相應評級水平)風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[ ](需填寫上相應評級水平)的合格投資者?；疬\營風險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。流動性風險本基金預計存續(xù)期限為基金成立之日起至存續(xù)期屆滿并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。根據(jù)實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風險。募集失敗風險投資標的風險本基金投資標的的價值取決于投資對象的經(jīng)營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和第 31 頁運營，相關市場宏觀調(diào)控政策、財政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。稅收風險契約型私募股權基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調(diào)整而受到影響。其他風險包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。第三十四條 基金合同的效力基金合同自簽署之日起生效?；鸷贤陨е掌饘λ侥蓟鸸芾砣?、基金投資者具有同等的法律約束力。第三十五條 基金合同變更的條件、程序：需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體基金投資者、基金管理人協(xié)商一致變更。第三十六條 基金合同解除的情形。基金投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。第三十七條 基金合同終止的情形：(一)基金合同期限屆滿而未延期；(二)基金份額持有人大會決定終止；(三)基金管理人職責終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人承接。第三十八條 基金的清算第 32 頁(一)基金財產(chǎn)清算小組。1．基金財產(chǎn)的清算人由基金管理人擔任。基金管理人組成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；2．基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。(二)基金財產(chǎn)清算的程序?；鸷贤K止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；制作清算報告；對基金剩余財產(chǎn)進行分配；(三)清算費用的來源和支付方式。清算費用是指清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。(四)基金財產(chǎn)清算