【正文】 ：現(xiàn)金流量表信息考試試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：現(xiàn)金流量表信息考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)__為開放式基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．5 B．10 C．15 D．20關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付投資者投資10000元申購某開放式基金，%，則最后申購到的份額約為__份。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．基金的募集與銷售 B．特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D．基金的投資管理關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。A．基金份額持有人享有基金財產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財產(chǎn)歸基金管理人所有B．基金份額持有人對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)C．因為基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時及時提供最新的資產(chǎn)明細信息D．基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對基金的投資運作享有表決權(quán)基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級金融衍生工具按其自身交易的方法和特點，可以分為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨C．金融遠期合約D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔 B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財產(chǎn)的保管安全有保障1基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查時，應(yīng)當了解其__。A．誠信狀況 B．經(jīng)營管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況1偏進取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期1我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機構(gòu)可以進行證券投資，但僅限于投資____ A：國債 B：股票 C：基金D：證券衍生產(chǎn)品1__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標。A．折(溢)價率 B．收益率 C．波動率D．份額凈值增長率1根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金1通過郵寄服務(wù)，基金管理人一般向基金持有人郵寄__等定期和不定期材料。A．季度對賬單 B．基金賬戶卡 C．基金通訊 D．理財月刊1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機構(gòu)__進行檢查。A．財務(wù)狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券2對于指數(shù)型基金，一般從__等方面進行分析。A．貝塔系數(shù) B．信用等級C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差2投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風險性 D．投機性2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標準。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送2基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個以上完整的會計。A．2 B．3 C．4 D．52封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A．2 B．5 C．7 D．102按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券2通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識2下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形C．司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D．任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2我國商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財計劃屬于____ A：公募證券 B：私募證券 C：企業(yè)年金 D：股票下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式3在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．實物認購 B．證券認購C．場外現(xiàn)金認購 D．場內(nèi)現(xiàn)金認購3__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3下列關(guān)于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．目標市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機構(gòu)都應(yīng)全力進入規(guī)模最大的細分市場 C．目標市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進行全方位的營銷3在基金銷售過程中，針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法3商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當經(jīng)__核準。A．中國保監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會 D．國家工商總局3基金的運作費用包括__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費3關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券 交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級市場的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行，也可以在交易所進行4以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示4關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)4開放式基金的直銷一般通過__等實現(xiàn)。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機構(gòu)網(wǎng)點 D．直銷隊伍4一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門提供研究報告C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案4基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是____ A：封閉式基金 B：開放式基金 C：偏股基金 D：偏債基金4開放式基金份額認購的收費模式包括__。A．前端收費模式 B．網(wǎng)上收費模式 C．后端收費模式 D．網(wǎng)下收費模式4在開放式基金市場營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案 D：基金管理人可通過抽獎等活動促進基金銷售4下面關(guān)于非上市證券的說法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場交易4__主要是指對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制基金銷售運作風險，提高基金銷售服務(wù)水平。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查50、股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．有限責任公司 C．股份有限公司 D．證券交易所5下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金5基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶5基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報告，