【正文】 D．合作5下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．股票的價(jià)值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益4對(duì)基金營(yíng)銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)4以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說(shuō)法正確的有__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運(yùn)營(yíng)4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B：預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)C：有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 D：夸大單位或者個(gè)人的推薦性文字4影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的__。A．甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人 B．乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人 C．丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人 D．丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人4最易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能 D．套利功能證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．臨時(shí)信息披露 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議D．基金份額凈值公告3通過(guò)回歸的算法衡量基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)能力的方法是__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開(kāi)放式基金 D．一般封閉式基金3開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A．投資者必須開(kāi)立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個(gè)有效證件可以開(kāi)設(shè)1個(gè)以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易 D．購(gòu)買不同基金公司的封閉式基金要開(kāi)立不同的基金賬戶3政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A．是國(guó)務(wù)院的附屬事業(yè)單位B．是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門C．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D．按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是__。A．上市申請(qǐng)未通過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn) B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2對(duì)股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是__。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．基金份額上市交易公告書(shū) B．基金合同C．基金報(bào)告D．基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中，導(dǎo)致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行1在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總1下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C：封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算D：開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次1基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金下列機(jī)構(gòu)屬于證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有__。A．平均收益率 B．累計(jì)收益率 C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益 D．持倉(cāng)比例目前，在我國(guó)，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算當(dāng)單個(gè)交易日開(kāi)放式基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)會(huì)產(chǎn)生巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務(wù)信息管理和信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。)當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)第三篇：新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制試題新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值2按照____的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說(shuō)明書(shū) D．基金上市交易公告書(shū)2下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人D：基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)1下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法1____不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．審閱并分析基金管理公司報(bào)告 B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告D．詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明1關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率1QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司下列不屬于利息收入的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．投資者買賣封閉式基金必須開(kāi)立資金賬戶B．個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開(kāi)設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開(kāi)設(shè)證券賬戶的投資者可以再開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過(guò)往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．與基金相關(guān)的律師費(fèi)用 B．清算費(fèi)用C．與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)用 D．公關(guān)費(fèi)用2基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)2公募基金會(huì)計(jì)中，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2金融期貨一般不包括__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)1擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為_(kāi)___ A：1000萬(wàn) B：5000萬(wàn) C：1億 D：2億1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．債券型基金可以通過(guò)調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．債券型基金對(duì)利率變動(dòng)不敏感C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)也增加 D．債券型基金有固定的利息收益1下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn)B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：總風(fēng)險(xiǎn) D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)中，本期利潤(rùn)及利潤(rùn)分配的核算內(nèi)容包括__。A．基金合同生效不足6個(gè)月也可登載過(guò)往業(yè)績(jī)B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同 C．投資對(duì)象不同D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法，正確的有__。A．基