【正文】 D．合作5下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風險和收益4對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所C．證券信用評級機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)4以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營4下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是____ A：虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 B：預測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風險提示和警示性文字 D：夸大單位或者個人的推薦性文字4影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．甲公司董事會共5人，其中獨立董事2人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人4最易受到購買力風險損害的證券是__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．臨時信息披露 B．基金報告 C．基金托管協(xié)議D．基金份額凈值公告3通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金3開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責包括__。A．投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金 B．每個有效證件可以開設(shè)1個以上基金賬戶C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶3政策性銀行通常以__作為其超額儲備的持有形式。A．是國務院的附屬事業(yè)單位B．是全國證券、期貨市場的主管部門C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D．按照國務院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．微觀環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．外部環(huán)境2證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是__。A．上市申請未通過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準 B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣 D．基金份額持有人為500人2對股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風險性2考察基金經(jīng)理操作風格的要點包括__。A．基金份額上市交易公告書 B．基金合同C．基金報告D．基金份額發(fā)售公告2指數(shù)型基金中，導致跟蹤偏離度產(chǎn)生的因素不包括__。A．基金投資者 B．基金管理公司 C．基金份額持有人 D．基金托管銀行1在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總1下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次1基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金下列機構(gòu)屬于證券市場服務機構(gòu)的有__。A．平均收益率 B．累計收益率 C．風險調(diào)整后收益 D．持倉比例目前，在我國，只能由__擔任基金管理人。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算當單個交易日開放式基金的凈贖回申請超過基金總份額的__時會產(chǎn)生巨額贖回風險，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A．信用制度的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．商品經(jīng)濟的發(fā)展D．社會化大生產(chǎn)的發(fā)展《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從__明確了基金銷售業(yè)務信息管理和信息系統(tǒng)的各項技術(shù)標準。)當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時，表明基金組合中存在__。錯選、多選或未選均無分。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)第三篇：新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值2按照____的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復制公開披露的基金信息資料。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書 D．基金上市交易公告書2下列選項中，屬于基金銷售售后服務的有__。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱____是基金托管人盡責的善后階段。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人D：基金市場服務機構(gòu)1下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法1____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A．審閱并分析基金管理公司報告 B．進入基金管理公司進行檢查C．審閱基金管理公司定期報送的公司監(jiān)察稽核報告D．詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明1關(guān)于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率1QDII基金面臨的風險有__。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司下列不屬于利息收入的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》__對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標準化要求。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設(shè)2個基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個基金賬戶通常，股票分割會導致股價__。A．保護基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）基金銷售客戶服務的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．與基金相關(guān)的律師費用 B．清算費用C．與基金相關(guān)的會計師費用 D．公關(guān)費用2基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤2公募基金會計中，承擔主會計責任的是__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2金融期貨一般不包括__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1直接關(guān)系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1基金托管人在基金運作中的作用主要有__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊1擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為____ A：1000萬 B：5000萬 C：1億 D：2億1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應堅持__原則。A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風險 B．債券型基金對利率變動不敏感C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風險也增加 D．債券型基金有固定的利息收益1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．投資管理風險B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險D．公司治理風險由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風險 B：非系統(tǒng)風險 C：總風險 D：系統(tǒng)風險基金會計中，本期利潤及利潤分配的核算內(nèi)容包括__。A．基金合同生效不足6個月也可登載過往業(yè)績B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個完整會計的業(yè)績C．基金合同生效5年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計的業(yè)績D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個完整會計的業(yè)績下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同D．激勵約束機制與投資策略不同下列關(guān)于基金托管運作管理的說法，正確的有__。A．基