【正文】 人 B．乙公司董事會共10人，其中獨立董事3人 C．丙公司董事會共11人，其中獨立董事4人 D．丁公司董事會共9人，其中獨立董事3人4最易受到購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作5下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場5基金管理公司最高的決策機構(gòu)是__。A：1 B：2 C：3 D：4在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．營銷產(chǎn)品B．客戶基金投資需求 C．投資者關(guān)系 D．客戶服務(wù)1關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動1指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產(chǎn)配置在標(biāo)的指數(shù)上面。A．華安創(chuàng)新 B．富島基金C．南方積極配置基金 D．華安現(xiàn)金富利基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：真實性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則3根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．很容易變現(xiàn)B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大4目前我國主要的場外交易市場有__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問5____是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。PE的退出機制是投資資本的加速器和放大器，為PE提供必要的流動性、連續(xù)性和穩(wěn)定性。對于PE而言，退出決策就是利潤分配決策，以什么方式和什么時間退出可以使投資收益最大化則成為最佳退出決策的選擇。而且IPO之后存在禁售期，這就使得收益不能快速變現(xiàn)或推遲變現(xiàn)。并購?fù)顺鑫磥韺蔀橹匾耐顺銮?，這主要是因為新股發(fā)行依舊趨于謹(jǐn)慎狀態(tài)，對于尋求快速套現(xiàn)的資本而言，并購能更快實現(xiàn)退出?？ㄌm尼克也將加入滴滴出行董事會。新三板掛牌時間及流程 新三板掛牌一般46個月。相對正在排隊等候IPO的公司而言，借殼的平均時間大大減少，在所有資質(zhì)都合格的情況下，半年以內(nèi)就能走完整個審批流程，借殼的成本方面也少了龐大的律師費用，而且無需公開企業(yè)的各項指標(biāo)。就股權(quán)轉(zhuǎn)讓而言，證監(jiān)會對此種收購方式持鼓勵態(tài)度并豁免其強制收購要約義務(wù)，雖然通過協(xié)議收購非流通的公眾股不僅可以達到并購目的，還可以得到由此帶來的價格租金。如未來阿里集團進行IPO，阿里巴巴集團有權(quán)在IPO之際回購雅虎剩余持有股份的50%。中國私募股權(quán)投資市場退出分布圖（2017年Q1）。通常此種方式適用于那些經(jīng)營日趨穩(wěn)定但上市無望的企業(yè)，根據(jù)雙方簽訂的投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資公司向被投企業(yè)管理層轉(zhuǎn)讓所持公司股份。股權(quán)轉(zhuǎn)讓：快速的退出方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓指的是投資機構(gòu)依法將自己的股東權(quán)益有償轉(zhuǎn)讓給他人，套現(xiàn)退出的一種方式。F、審核通過，新三板掛牌流程完成。新三板掛牌費用目前主流券商的掛牌新三板的費用普遍在150萬元左右，甚至有券商報出200萬的價格。%的股權(quán)，%的經(jīng)濟權(quán)益，%的經(jīng)濟權(quán)益。并購?fù)顺龅膬?yōu)點在于不受IPO諸多條件的限制，復(fù)雜性較低、花費時間較少。IPO相比其他退出方式，對企業(yè)資質(zhì)要求較嚴(yán)格，手續(xù)較繁瑣，成本過大。一定程度上，以何種方式退出將成為PE成功與否的重要標(biāo)志。只有建立暢通的退出機制才能為PE基金提供持續(xù)的流通性和發(fā)展性。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務(wù)性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性5下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場檢查的有__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征5關(guān)于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A：10 B：20 C：30 D：403按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價2目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C．對各單項指標(biāo)進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標(biāo)經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一致基金管理公司變更下列事項時，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風(fēng)險和收益4對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能 D．套利功能證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上主要的投資者，以其__進行證券投資。A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位B．是全國證券、期貨市場的主管部門C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管3我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用1基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．平均收益率 B．累計收益率 C．風(fēng)險調(diào)整后收益 D．持倉比例目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。錯選、多選或未選均無分。A．票面價值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認(rèn)購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)就各自實際取得的銷售費用確認(rèn)基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．為了保護商業(yè)秘密，基金銷售機構(gòu)可以私下對不同投資者適用不同的銷售費率1QDII基金面臨的風(fēng)險有__。A．保護基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險C．保證市場的公平、效率和透明 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2金融期貨一般不包括__。A．債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險 B．債券型基金對利率變動不敏感C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險也增加 D．債券型基金有固定的利息收益1下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時主動通知投資人B．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策 D．嚴(yán)格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理第二篇：2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試題專題2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）關(guān)于基金管理費計提標(biāo)準(zhǔn)以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高C：%的比例計提基金管理費 D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費率高于一般水平開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過__等代銷機構(gòu)進行。A．倉位型跟蹤誤差 B．結(jié)構(gòu)型跟蹤誤差 C．交易型跟蹤誤差 D．費用型跟蹤誤差1中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內(nèi)部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況D．披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．投資決策委員會1根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向委托人收取咨詢費用下列說法錯誤的是____ A：開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤B：絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行C：封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算D：開放式基金一般每周或更長時間公布一次__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。第一篇：天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試卷天津2016年下半年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．相互獨立 B．相互不獨立C．進行合并，但單獨做賬 D．進行合并，不需單獨做賬下列關(guān)于投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為，合法的是__。A．0 B．% C．% D．%1__是基金投資運作的具體執(zhí)行部門。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日與基金半年度報告相比，基金年度報告需要__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．包銷1跟蹤誤差大致可分為__。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提